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2018年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc
2018 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。
A.经济手段
B.行政手段
C.法律手段
D.自律手段
参考答案：A
2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）
A.次级定期债务不得与其他债权相抵消
B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行
C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前
的商业银行长期债务
D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的 50%
参考答案：C
3、股票的特征包括（）。
Ⅰ．永久性
Ⅱ．收益性
Ⅲ．参与性
Ⅳ．流动性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限
制包括（）。
Ⅰ．公司的经营环境
Ⅱ．公司对现金的需要
Ⅲ．股东所处的地位
Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（）
Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的
Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的
Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的
Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）。
Ⅰ、2004 年相继推出 LOF 和 ETF
Ⅱ、2004 年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流
Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式
证券投资基金
Ⅳ、2001 年 9 月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（）
Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所
Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所
Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所
Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
8、港股通股票包括（）
Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股
Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股
Ⅲ、A+H 股上市公司的 H 股
Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
9、下列关于债券特征的描述，错误的是（）。
A.安全性是指债券持有人的权益相对固定，且一定可按期收回投资
B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬
C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付本息
D.流动性是指债券持有人可以按自己的需要和市场情况灵活的转让债券
参考答案：A
10、某可转换债券面值为 1000 元，规定其转换价格为 25 元，则转换比例为（）。
A.50
B.30
C.20
D.40
参考答案：D
11、下列境外机构在我国发行的债券的有()。
A．扬基债券
B．龙债券
C．武士债券
D．熊猫债券
参考答案：D
12、世界银行于 1944 年成立，是全球最大的()机构。
A.商业贷款
B.金融定价
C.货币发行
D.发展援助
参考答案：D
13、我国证券交易所归属（）直接管理.
A、中国证券业协会
B、国务院
C、中国证监会
D、省级人民政府
参考答案：C
14、系统风险包括()。
Ⅰ．购买力风险
Ⅱ．利率风险
Ⅲ．财务风险
Ⅳ．汇率风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
15、我国发行国际债券始于 20 世纪（）年代初期。
A.70
B.80
C.60
D.90
参考答案：B
16、附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）
A.随即消失
B.依然存在
C.自动终止
D.转为股票
参考答案：B
17、证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防
范和处置（）用于保护证券投资者利益的资金。
A.证券市场系统风险
B.上市公司风险
C.证券公司风险
D.证券投资风险
参考答案：C
18、上证成分股指数采用（）公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股
本占总股本比分级靠档加权计算方法。
A.几何加权价格指数
B.基期加权价格指数
C.简单算术价格指数
D.派许加权综合价格指数
参考答案：D
19、2004 年 1 月 31 日由（）发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意
见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A.国务院
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国家发展和改革委员会
参考答案：A
20、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好
的（）进行资本和资产的托管。
A.证券服务机构
B.金融机构
C.大型工商企业
D.清算公司
参考答案：B
21、根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是（）
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
参考答案：A
22、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管
理公司和（）经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.证券公司
B.工商企业
C.投资咨询公司
D.私募基金
参考答案：A
23、根据（）划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等
A.品种结构
B.交易场所结构
C.效率结构
D.层次结构
参考答案：A
24、各国证券市场监管的主要任务是（）
A.调控证券市场与证券交易的规模
B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境
C.保证证券市场的效率
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