2018年9月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc-资料库

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2018 年 9 月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。 A.4 B.8 C.10 D.20 参考答案：D 2、基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。 A.基金份额上市交易公告书 B.招募说明书 C.基金合同 D.基金成立公告参考答案：C 3、目前，上市证券的集中交易主要采用的是（）方式。 A.总额结算 B.净额结算 C.差额结算 D.统一结算参考答案：B 4、（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。 A.B 股 B.H 股 C.N 股 D.S 股参考答案：D 5、在美国发行的外国债券称为（）。 A.武士债券 B.扬基债券

C.龙债券 D.熊猫债券参考答案：B 6、在日常监管中，证券公司监管工作以（）为监管重点。 A.净资本 B.负债总额 C.净利润 D.资本充足参考答案：D 7、金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A.银行及非银行金融机构 B.大型国企 C.上市公司 D.地方政府参考答案：A 8、1998 年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。 A.发行时间和发行范围 B.发行规模和发行方式 C.发行规模和发行企业数量 D.发行时间和发行方式参考答案：C 9、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。 A.自改革方案实施之日起，在 18 个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数 5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在 12 个月内不得超过 5％ C.持有上市公司股份总数 3％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 6 个月内不得超过 5％ D.持有上市公司股份总数 5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 24 个月内不得超过 8％参考答案：B 10、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。

A.0．5％～5％ B.0．5％～3％ C.1％～5％ D.1％～3％参考答案：A 11、证券金融公司应当每（）个交易日结束后，公布转融资余额。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：A 12、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。 A.融券保证金比例=保证金／(卖出证券数×卖出价格)×100％ B.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×卖出价格)×100％ C.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×证券市价)×100％ D.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×收盘价)×100％参考答案：B 13、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。 A.零息债券 B.浮动利率债券 C.息票累积债券 D.附息债券参考答案：B 14、沪深 300 指数的基点为（）点。 A.100 B.500 C.1000

D.1200 参考答案：C 15、在国际市场上，（）的常见形式是国库券。 A.短期国债 B.中期国债 C.长期国债 D.无期国债参考答案：A 16、（）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.基金托管公司 D.证券交易所参考答案：B 17、（）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。 A.信贷融资 B.直接融资 C.间接融资 D.境外融资参考答案：C 18、基金参与股指期货交易的目的是（）。 A.套利 B.套期保值 C.投机 D.增强市场流动性参考答案：B

19、开放式基金所特有的风险是（）。 A.市场风险 B.管理能力风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险参考答案：D 20、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。 A.社会公众股 B.国家股 C.法人股 D.外资股参考答案：D 21、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。 A.人民币汇率上升 B.宏观经济发展数据低于预期 C.央行宣布增发长期建设用国债 D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设参考答案：D 22、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。 A.成交额 B.市值 C.流通股本 D.发行量参考答案：D 23、（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。 A.恒生指数 B.恒生综合指数系列 C.恒生流通综合指数系列

D.恒生流通精选指数系列参考答案：A 24、资产证券化起源于（）。 A.希腊 B.英国 C.美国 D.德国参考答案：C 25、下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。 A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前 l 日交易参考答案：A 26、在我国证券交易所的证券交易中，不受 10％涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A 股 B.已上市 B 股 C.首日上市的证券 D.已上市基金参考答案：C 27、下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是（）。 A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能 B.由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展 C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高

D.基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用参考答案：B 28、股票是一种资本证券，属于（）。 A.真实资本 B.实物 C.虚拟资本 D.风险资本参考答案：C 29、证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制参考答案：B 30、基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。 A.总资产 B.净资产 C.总负债 D.净负债参考答案：B 31、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。 A.债券基金、股票基金、货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基全与公司型基金参考答案：A

32、下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法中，错误的是（）。 A.针对个人投资者，不向机构投资者发行 B.采用实名制，不可流通转让 C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税 D.采用电子方式记录债权参考答案：C 33、证券发行市场又称（）。 A.二级市场 B.次级市场 C.流通市场 D.一级市场参考答案：D 34、我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。 A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值参考答案：B 35、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。 A.基金负债 B.证券基金的费用 C.各类证券的价值 D.基金应收的申购基金款参考答案：A 36、（）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。 A.结构化金融衍生产品 B.嵌入型金融衍生品

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