2019年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考试真题及答案.doc

发布时间：2022-09-27 发布人：admin 分类：说明书资料大小：0.08M 资料格式：doc 举报版权申诉

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2019 年 12 月 1 日证券从业资格金融市场基础知识考试真题及答案 1、2007 年 8 月()正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。 A.中国证券业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.国务院证券委员会【参考答案】C 2、中央银行三大一般性货币政策工具包括 A.常备借贷便利 B.临时流动性便利 C.公开市场业务 D.短期流动性调节【参考答案】C 3、通常情况下，中央政府债券被视为() A.政策性金融债 B.低风险证券 C.无风险证券 D.高收益债券【参考答案】C 4、下列不属于金融机构类投资者的是

A.证券公司 B.金融租赁公司 C.商业银行 D.中国证券金融股份有限公司【参考答案】D 5、股东大会作出普通决议，经出席会议的股东所持表决权的()通过。 A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.1/5 【参考答案】B 6、世界上最早的证券交易所是() A 阿姆斯特丹 B.纽约 C.伦敦 D.纳斯达克【参考答案】A 7、金融服务实体经济的实质就是() A.活跃市场交易 B.媒介资源配置 C.吸收国际资本 D.所有权转移

【参考答案】B 8、沪股通股票不包括的股票为() A.上证 180 指数成分股 B.A+H 股上市公司的上交所上市 C.B 股 D.上证 380 指数成分股【参考答案】C 9、按金融资产到期期限，金融市场划分为() A.长期市场和短期市场 B.一级市场和二级市场 C.现货市场和期货市场 D.货币市场和资本市场【参考答案】D 10、在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为() A.境外投资股 B.B 股 C.优先股 D.CDR 【参考答案】B 11、关于 B 股，下列说法错误的是() A.以人民币标明股票面值 B.目前境内居民个人不得购买

C.以外币认购、买卖 D.采取记名股票形式【参考答案】B 12、目前在我国 A 股账户不可用于买卖() A.人民币普通股票 B.证券投资基金 C.B 股 D.债券【参考答案】C 13、按照市场功能的不同，可以将市场分为() A.场内交易市场和场外交易 B.股票市场和债券市场 C.公募市场和私募市场 D.发行市场和交易市场【参考答案】D 14、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系以()为主导。 A.股份制商业银行 B.大型商业银行 C.证券公司 D.中国人民银行【参考答案】D 15、众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成

和()的根本动力。 A.参与性 B.流动性 C.安全性 D.收益性【参考答案】B 16、下列各项关于直接融资的说法，错误的有() Ⅰ.直接融资的活动分散于各种场合 Ⅱ.在法律允许的范围内，直接融资主体可以自己决定融资的对象和数量 Ⅲ.相对间接融资而言，直接融资的信誉程度高，风险性相对较小 Ⅳ.商品赊购不属于直接融资的范畴 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 【参考答案】D 17、根据《公司法》规定，股份有有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为()。 A.记名股票 B.无记名股票 C.优先股票 D.记名股票或无记名股票【参考答案】A

18、企业发行企业债券所筹集的资金可用于() Ⅰ、固定资产投资项目 Ⅱ、弥补亏损 Ⅲ、收购产权(股权) Ⅳ、补充营运资金 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【参考答案】B 19、证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是()。 A.网上委托 B.传真委托 C.人工电话委托 D.自助终端委托【参考答案】A 20、分离交易的可转换公司债券是() A.认债权证 B.分离权证 C.认股权证 D.转换权证【参考答案】C

21、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为()。 A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品 B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品 C.收益保证型和非收益保证型 D.保本型产品和保证最低收益型产品【参考答案】A 22、政府债券是指()或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。() A.政府平台公司 B.政府资金部门 C.政府财政部门 D.政府管理部门【参考答案】C 23、股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是()。 A.拍卖竞价 B.连续竞价 C.集合竞价 D.委托竞价【参考答案】C 24、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是()。 A.公司经营状况 B.行业前景

C.供求关系 D.宏观经济与政策因素【参考答案】C 25、从托管体系看，证监会是交易所债券市场的() A.中央托管人 B.总托管人 C.监管人 D.二级托管人【参考答案】B 26、下列属于风险管理本质特征的是() A.事后管理 B.盈利管理 C.事前管理 D.损失管理【参考答案】C 27、风险是最终收益对期望值的偏离程度的() A.危险性 B.不可控性 C.波动性 D.损失性【参考答案】C 28、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是()。

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