2022年证券从业资格证券交易考试真题及答案.doc-资料库

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2022 年证券从业资格证券交易考试真题及答案一、单项选择题（共 60 题，每题 1 分）。1、证券交易从（）的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。 A、结算 B、申请 C、交收 D、清算【参考答案】：A 【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 2、全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（）天。 A、30 B、61 C、91 D、360 【参考答案】：C 【解析】全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过 91 天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。 3、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（） A、基本风险和非基本风险 B、基本风险，经营管理风险 C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D、系统风险和非系统风险【参考答案】：C 4、全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（）。 A、同业中心 B、中央国债登记结算有限责任公司 C、中国人民银行

D、中国银行业监督管理委员会【参考答案】：B 【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。 5、由于技术故障或其他原因暂时无法使用 PROP 划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划投资金。 A、电话划款凭证 B、网络划款凭证 C、书面划款凭证 D、传真划款凭证【参考答案】：D 6、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的 20%。 A、当日开盘价 B、当日收盘价 C、当日按成交量的加权平均价 D、当日开盘价与收盘价的均价【参考答案】：B 7、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。 A、1 B、2 C、3 D、5 【参考答案】：D 【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。 8、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（）个月撤消。 A、1 B、3

C、6 D、12 【参考答案】：B 9、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或者是（）来确定。 A、当日最高和最低成交价格之间 B、当日已成交的平均价 C、当日最高成交价 D、当日最低成交价【参考答案】：A 10、某投资者于某年 1o 月 17 日在沪市买入 2 手 X 国债(该国债的起息日是 6 月 14 日，按年付息，票面利率为 11.83%)，成交价 132．75 元；次年 1 月 6 日卖出，成交价 130.26 元。然后，于 2 月 2 日在深市买入 Y 股票(属于 A 股)500 股，成交价 10.92 元；2 月 18 日卖出，成交价 11.52 元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的 0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的 2．8%0，股票买卖盈利为（）元。 A、15.29 B、0.70 C、262.82 D、16.13 【参考答案】：C 【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P45。 11、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。 A、10％ B、15％ C、20％ D、25％【参考答案】：C 【解析】机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的 20％；累计达

到 20％的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。 12、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。 A、R 日,10 B、R+1 日，5 C、R+1 日，10 D、R-1 日,15 【参考答案】：B 13、全国银行间市场债券交易以（）方式进行，自主谈判，逐笔成交。 A、竞价 B、定价 C、询价 D、招投标【参考答案】：C 【解析】全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。故 C 选项正确。 14、在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。 A、虚拟匹配量 B、虚拟未匹配量 C、匹配量 D、未匹配量【参考答案】：C 【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。 15、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。 A、签署《风险揭示书》《客户须知》 B、签订《证券交易委托代理协议》 C、开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账 D、分享投资收益，承担投资损失【参考答案】：D 16、投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发

送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（）。 A、客户信用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户【参考答案】：B 【解析】投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故 B 选项正确。 17、证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。 A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、4 年【参考答案】：A 【解析】考点：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节．P198。 18、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。 A、1000 B、5000 C、10000 D、50000 【参考答案】：C 19、证券交易的基本风险是指（）。 A、法律风险 B、政策风险 C、市场风险 D、经营风险【参考答案】：C 20、电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个

（）；客户通过普通低缓，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。 A、电话自动委托交易终端 B、电话自动委托交易系统 C、电话委托交易系统 D、专用委托电脑终端【参考答案】：B 【解析】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。 21、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。 A、10 元，1 元 B、1 万元，1 万元 C、10 万元，1 万元 D、10 万元，10 万元【参考答案】：C 【解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额 10 万元，交易单位为债券面额 1 万元。 22、债券的一手为（）元面值。 A、1000 B、100 C、10 D、1 【参考答案】：A 23、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。 A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率 B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率 C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率 D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费

率【参考答案】：A 24、在我国，证券交易所专用席位是用于（）交易的席位。 A、A 股股票 B、B 股股票 C、国债 D、基金【参考答案】：B 【解析】专用席位主要是指只能从事 B 股股票买卖的 B 股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的 A 股席位等。本题的最佳答案是 B 选项。 25、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为（）。 A、0.01 B、0.001 C、0.05 D、0．005 【参考答案】：A 26、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。 A、系统性风险非系统性风险 B、基本风险非基本风险 C、政策风险法律风险 D、市场风险非市场风险【参考答案】：A 27、（）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。 A、中央结算公司 B、中国人民银行 C、银行业监督协会 D、同业中心【参考答案】：D

【解析】本题属于常识内容。 28、下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是（）。 A、出具资产管理报告 B、出具资产托管报告 C、执行证券公司的清算指令 D、执行证券公司的投资指令【参考答案】：B 【解析】B。资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行下列职责： ①安全保管集合资产管理计划资产；②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；③监督证券公司集合资产管理计划的经营运作；④出具资产托管报告；⑤集合资产管理合同约定的其他事项。B 项属于负责集合资产管理计划的证券公司的职责。 29、开立证券账户应坚持（）原则。 A、合法性和真实性 B、合法性和同一性 C、同一性和真实性 D、合法性和有效性【参考答案】：A 30、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（） A、自然灾害风险 B、不可抗力风险 C、事故风险 D、管理风险【参考答案】：B 【解析】不可抗力风险是指战争、自然灾害等不可抗力发生时给对基金投资者带来的风险。 31、（）指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。

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