2003年湖北武汉理工大学技术创新管理考研真题及答案.doc

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2003 年湖北武汉理工大学技术创新管理考研真题及答案 1．什么是技术创新?简述技术创新的类型及过程。(25 分) 答：（1）技术创新指以市场为导向，以基础研究和应用研究的科研成果为基础，重新组合生产条件、生产要素和组织，以取得更好的经济效益和社会效益的一种技术经济活动。技术创新活动是把科技成果由潜在的、知识形态的生产力转化为直接的现实形态的生产力的过程。企业是技术创新的主体，技术创新是企业生存和发展的基础，是企业活力和竞争力的内在源泉，技术创新也是促进整个社会可持续发展的根本所在。其内涵包括：要素创新；产品创新；要素组合方法的创新。（2）技术创新的类型：①根据创新的内容，可分为：产品创新，指首次上市的全新产品或对现有产品有显著的改进；工艺程序创新，又称过程创新，指研制和采用新的生产方法或对原有生产方法的改进，它一般与提高产品质量、降低产品成本、提高生产效率有密切的关系；服务创新，指新的设想、新的技术手段转变成新的或改进的服务。②根据技术的来源，可分为：自主创新，即企业依靠自己的技术力量，致力于使重要的新技术首先商品化；引进创新，即企业对引进的技术或产品的消化、吸收和再创新的过程。③根据创新的技术成就，可分为：突破型技术创新，指科学成果向技术成果的转移和物化，或是新技术、新产品在原理方面的发展；应用型技术创新，指新技术成果向深度和广度的开发应用；改进型技术创新，指通过对已有的技术成果进行改进、完善的创造成果。④根据技术创新的经济效益内容，可分为：劳动节约型技术创新，指技术创新后，资本(即物化劳动)在产品价值构成中所占比重增大，活劳动所占比重减少；资本节约型技术创新，指技术创新后活劳动在产品价值构成中所占比重增加，物化劳动所占比重减少；中性型技术创新，指技术创新后，在产品价值构成中，活劳动和物化劳动各自所占的比重保持不变。（3）技术创新的过程： 2．简述技术预测、技术评价，技术选择之间的关系。(25 分) 3．简述研究与开发的过程及管理。(30 分) 答：企业研究与开发(以下简称 R&D)的基本过程包括 R&D 领域的选择、R&D 方式的选择、R&D 投资规模和费用范围的确定以及 R&D 评价四个方面。R&D 的管理主要从 R&D 的组织、成本控制、人员、日程安排以及信息等方面去进行。 (一)R&D 的过程 (1)R&D 领域的选择 R&D 领域选择的目的是发现能够最适度发挥企业资本收益、提高企业竞争力的事业领域，是决定如何对新产品、新事业的各种机会进行探索的基本方针。从企业目前的现有技术和现有市场向新事业领域的探索可以分为四种类型：

①在现有事业领域，依靠现有的技术开发多种产品，以扩大现有市场； ②向原有市场推出用新技术开发的新产品； ③将利用原有技术的产品打入新市场； ④用新技术开发新产品，并加入新市场。在这四种类型中，类型①通常只是现有产品的改进或同系列产品的开发，技术和市场的风险都很小。类型②的技术风险较大，对 R&D 的依赖程度也较高。类型③的重点应是对原产品进行改进以适应新市场，因此市场风险较大，R&D 部门的研究侧重点也与类型②有明显不同。类型④一般是开发全新产品投放到新市场，因此技术风险和市场风险都很大， R&D 起着关键性的作用。这四种类型有着不同的特点或性质，企业在进行新事业领域选择的决策时，必须首先分析不同市场条件下的不同产品的特点，采取不同方式来进入新事业领域，还需从生产动作的角度分析新产品的工艺可行性和经济性。R&D 在制定基本研究策略和选择研究方式时，也就必须相应地视情况而定。 (2)R&D 方式的选择选定 R&D 领域以后，接下来的问题是：采取什么方式进行 R&D？这需要根据所选定的开发内容、企业自身的开发能力以及周转可利用资源的情况而定。一般来说，有以下几种方式： ①独立研究开发方式。这是在本企业技术力量范围内可能实现目标的基础上选择的方式。这种方式的有利方面 R&D 活动完全可以独立进行与管理，由 R&D 所全部经济效益也可以独自享用，不利方面是必须独自承担 R&D 投资的全部风险。在今天市场竞争日趋激烈的环境下，很多大企业，甚至一些中型企业都采取这种方式来进行 R&D，以保持在新产品、新技术开发上的主动权。不言而喻，采取这种方式需要有较强大的企业基础。 ②委托开发方式。即部分或全部地借助外来技术进行开发。实际上是一种 R&D 的替代方法。很多中小企业，自身没有足够的研究和开发能力，但是有可能对市场需求变化有敏锐的捕捉能力，对新产品有基本的构想。它们往往会借助于外部力量使它们的想法变成产品，或实现生产系统的技术改造。也有一些企业，只将实验部分、一些子研究委托给别人。采用这种方法的有利方面是开发周期较短风险小，见效快。不利方面主要是没有主动权，容易受制于他人，而且从长远的观点来看，对企业的持续发展不利。 ③共同研究开发方式，即利用本企业和其他企业或公共研究机关各自不同的研究基础和特长，共同或合作进行 R&D 的方式。采取这种方式一般有三个原因：一是为达到开发目标仅依靠本企业的力量有困难，只有依靠外部合作者的专长才有可能实现；二是为了通过与其他企业或机构的合作，取得开发成果利益之外的其他经营利益，如合作营业、建立承包关系或长期交易关系、人才培养等；三是为了缩短开发周期，以尽快抢占市场。共同研究也可以有多种形态，例如，同行业企业的水平合作，产、官、学的共同合作等。“敏捷制

造”中提出的“虚拟公司”的概念，实际上也是一种共同调集开发某种产品或技术所需的各种资源(人员、技术、设备等)，组成一个临时的组织，使其像一个公司似的运行，以完成既定的开发目标。一旦目标实现，该组织即刻解散，不复存在，这样的组织即称为虚拟公司。虚拟公司与以往共同开发方式的不同之处在于，它是建立在高度信息技术基础之上的。采取共同研究开发方式要解决的关键问题是如何根据各个企业、机构所投入的资源和分担的责任来分配今后可能带来的利润。 (3)R&D 规模和费用范围的决定 R&D 领域和方式确定之后，下一步该考虑的问题是：需要投资多少 R&D 进行？也就是说，需要确定 R&D 的规模。 R&D 规模是指企业投入 R&D 活动中的资源的数量或比率。R&D 资源主要是指研究费用和研究人员。企业进行 R&D 活动，不可能无限制地投入资源，必须从企业整体经营的角度和生产动作战略的角度分配资源。这就需要从市场竞争的必要性和企业能力的可能性两方面来考虑。关于前者，不仅要考虑与同行其他企业的竞争，也应考虑到与其他行业可能有的竞争。关于后者，不仅要考虑向 R&D 供给的资金，还应考虑人力资源的可能性。在此基础上，再参照企业长期经营目标、发展规划以及速度计划等，确定适当的研究费用规模。 (4)R&D 的评价如何评价 R&D 的结果？这需要从两个方面去考虑：评价标准和评价的实施方法。 ①评价标准每项 R&D 项目都可以从性质不同的两个方面去评价，一是显在的企业效益，二是潜在的技术储备，即经济性评价和技术评价。技术储备能够促进企业的发展，但它的作用只是在将来才能显示出来，而在现阶段，它只不过作为一种潜力而存在。这就是说，只有到了一定的时候，技术储备才可能构成明确的评价对象，才能用企业效益这个标准加以衡量。有些人因此而否定对 R&D 进行评价的必要性，但是为了有效地进行 R&D，使企业的有限资源得到最优配置，对 R&D 进行评价仍是不可欠缺的。 R&D 评价的复杂性还表现在它的评价标准难以量化上面。假如某种新产品的问世完全可以归功于某项研究的成功，那么由此带来的利润即可代表这一贡献的程度。但许多产品是靠以往的种种研究和技术的积累才得以形成和存在的，在产品化的过程中还有工艺部门和制造部门的大量努力。因此，即使通过 R&D 开发出了新产品，创立了新技术，实现了某种改进或提高了某种性能，也难以甚至几乎不可能用数字来表示其贡献程度。所以，对 R&D 的评价，有些只可以用定性方式来表示。总而言之，R&D 的评价是一个很复杂的问题，首先要明确评价标准，而评价标准随企业的指导思想和方针的不同而不同。企业在选择并确定 R&D 项目之后，应从经济性和技术性两个方面出发，综合考虑定性因素和定量因素，制定出较具体的评价标准。一般可从表

所示的几个方面具体考虑。 ②评价的实施方法按照 R&D 的阶段顺序，评价可分为以下四种： A.R&D 开始前的评价这种事前评价也称作预测，即事先对研究结果可能为企业作出多大贡献及其成功率进行估计，以此为依据考虑是否有投入的价值和如何投入。事前评价一般是在方案提出后进行，可以由提案者和项目承担者进行，也可以由企业的 R&D 管理部门和有关机构进行。不管某一提案能否被采用，对其的评价都应记录在案，以作为以后进行技术预测和市场预测的参考。 B.R&D 过程中的评价这种中间评价是 R&D 进行到某种程度时，定期或到一定阶段所作的评价。中间评价的内容主要有两个：先评价实际成绩，然后对未来作出新的安排。中间评价要检验到目前为止的 R&D 与最初的评价是否有差距，特别是在 R&D 开始后外部环境发生了重大变化的情况下，要对 R&D 计划是否需要变更、研究人员是否应该增减、研究时间是否可以缩短或应该延长、研究预算是否应该变更等事项做出判断。 R&D 的中间评价是非常重要的。因为通常 R&D 项目在未开始之前或初始阶段是有很多不明朗因素的，很难在一开始分出优劣。通过中间评价可及时修正原来的一些不切合实际的计划或其它决策内容。在一个项目的几个替代方案同时进行的情况下，可通过中间评价加以淘汰，这样不仅可以缩短研究时间，还可提高成功概率。 C.R&D 结束时的评价这种评价主要是为了检验和预测 R&D 的结果和效益。从研究人员来说，研究结束、研究成功就等于取得了研究成果。但是对企业来说，研究成功只是取得了预期的“结果”，只有研究结果为企业带来效益，构成对企业的实际贡献之后，才能称之为“成果”。这实际上是对研究结果从技术性角度和经济性角度进行不同评价的结果。这种评价的内容应包括研究项目的完成情况、费用使用情况、目标实现的程度、研究报告书、专利、新技术等。 D 跟踪评价跟踪评价是在 R&D 结束以后的数年进行的，评价该结果对企业经营发展、研究费用的回收以及研究人员的成长等所起的作用。这种评价的主要目的是为了更有效地考察在 R&D 过程中资源配置的合理性，研究机构规模的适度性以及研究成果对企业产品和生产工艺技术的影响程度等。另一个主要目的是，根据 R&D 所耗费用及其给企业带来的利润计算 R&D 费用是否已经回收或能够回收。

(二)R&D 的管理当代 R&D 的主流已从过去的偶然性地进行转变为有计划地进行。因此，为了有效地进行 R&D，不仅需要技术上的创造力，还需要对 R&D 从时间、费用、组织等多方面进行科学管理，R&D 管理的重要性日益提高。但是，由于 R&D 活动本身所具有的创造性特点和不确定性特点，企业的 R&D 管理与其他管理相比较，更复杂，更困难，更具独特性。 R&D 的管理包括对 R&D 中的费用、组织以及专利方面的管理。下面分别详细加以阐述。 (1)R&D 费用的管理 R&D 费用的管理是对 R&D 活动以倾向或价值为基础所进行的一项间接管理。从一般的管理周期模式来考虑，可以分为事有计划、中间控制、事后分析三个阶段。 A.事前计划事前计划是要制定 R&D 费用计划。R&D 费用通常由材料费用、设备费用以及流动费用构成。制定费用计划时，首要问题是 R&D 规模的确定。其次是 R&D 费用的分配，即向 R&D 各要素的分配。包括向新产品开发、产品改良、新设备、新工艺开发、质量改善、成本降低等不同目的的分配；向基础研究、应用研究、开发研究等不同目的的分配；向基础研究、应用研究、开发研究等不同阶段的分配；向内部研究、委托研究等不同方式的分配，等等。无论从哪个角度进行分配，共同的一点是尽力避免风险和损失，把最有前景的项目和最重要的环节作为分配重点。 B.中间控制 R&D 作为一种探索未知事物的活动，事先很难确定什么是“有前景的”项目。在决定分配方式前，当然应该对 R&D 项目进行预测，即事前评价。但在项目进行过程中必须随时临近费用的适当使用，在经济、技术和企业的状况发生较大变化时，及时修改原定计划。 C.事后分析 4．简述并行工程、价值工程的特点及运用?(35 分) 5．试述技术创新能力。(35 分)(张冬梅 05.6.23) 答：(一)企业技术创新是指为了满足顾客和消费者不断变化的需求和提高企业竞争优势与竞争力，从而提高企业经济效益的企业所从事的以产品及其生产经营过程为中心的，包括构思、开发、商业化等环节的一系列创新活动。企业技术创新的必要性主要表现在：①科学技术的飞速发展及广泛而迅速的传播要求企业技术创新；②顾客或消费者需求的个性化、多样化需要企业创新；③知识产权制度的不断完善要求企业技术创新；④市场竞争的日益激烈要求企业技术创新；⑤企业的持续发

展需要技术创新。可见，技术创新对企业在日益激烈的市场竞争中不仅十分重要，也是非常必要的。企业技术创新激励机制作为企业技术创新的“催化剂”，在企业整个创新过程中起着举足轻重的作用。技术创新的激励机制是技术创新活动启动、开展、强化的力量源泉，创新速度的快慢、创新规模的大小主要由激励机制提供的动力大小所决定。企业技术创新主要受 4 个方面因素的影响：一是产权制度。产权制度是否健全往往对企业技术创新起着关键作用。因为企业愿不愿意进行技术创新，既与企业资产所有者是否存在改进技术以提高资本效益的压力有关，又与企业对创新成果和创新利益的占有程度有着很大关系。二是政府政策。政府在企业技术创新中起着宏观调控和引导作用，政府主要依靠合理的科技政策与产业政策来鼓励企业进行技术创新，政府在这方面常采用的措施主要有：财政资助、政府采购(刺激技术创新需求)、知识产权政策、特殊税惠政策等。三是企业自身能力。企业自身综合实力的强弱是企业技术创新能力强弱的决定因素。这里的综合实力主要包括企业的资金实力、技术能力、人才储备能力、科研能力、风险承担能力等。一般来说，企业综合实力强，企业技术创新能力就强；反之就弱。四是市场结构因素。市场体系成熟，市场结构合理，就有利于企业进行技术创新；反之，则不利。 (二)企业技术创新能力是指企业在技术及其相关的它领域的各项创新能力的集合。就其所涉及的领域来说，它全方位地覆盖了企业经营的全过程。在市场竞争越来越激烈的今天，企业的技术创新能力，尤其是核心技术的创新能力可以说是企业发展的主要支柱。技术创新能力是企业核心专长的有机组成部分。在技术创新理论的发展进入战略管理阶段之后，技术创新能力开始作为企业核心专长（或竞争力）的重要组成部分，因而被看成是一种战略竞争力。所谓核心专长是指企业所具有的能够使企业长久产生并保持的独特竞争优势的能力，它是能够使企业长期为顾客提供最大价值的根本所在。然而并非所有的能力都具有战略价值，都能构成企业的核心专长。只有那些在关键性领域或企业价值链关键性环节发挥杠杆作用的能力才能构成企业的核心专长。 (三)随着我国经济改革的不断深化和社会主义市场经济的迅速推进，就总体而言，企业规模生产能力和市场竞争力明显提高，在推进技术创新方面探索出了一些有益的经验。但是，我国企业的技术创新还存在不少问题和差距：首先，科学技术进步对经济增长的贡献率比较低，技术创新效果还不很理想。据统计，以技术创新为核心的技术进步对经济增长的贡献率只有 30％，西方发达国家则达到 80％以上。科技成果的商品化、产业化程度比较低，具有一定应用面的重大科技成果的转化率仅 20％左右，还有大量科技成果没有能够转化成现实生产力。其次，引进技术的消化吸收和二次创新的能力薄弱，主导产品的技术和装备主要还是依靠国外。我国企业引进后进行了改进和二次开发的比例很低，重复引进或者多次引进现象经常发生，形成“引进一落后一再引进”的恶性循环，经常出现同一种产品多家企业重复引进的现象。第三，企业对市场的快速反应能力比较差。比如，我国机械产品的平均生命周期是 10.5 年，开发周期是 18 个月；而美国同类产品的平均生命周期仅仅是 3 年，产品开发周期仅仅 3 个月。这个差距所造成的后果是我国产品的竞争能力、特别是参与国际市场的竞争能力较差。

(四)造成这些问题的原因是多方面的，主要原因是：第一，企业技术创新主体地位尚不明确，企业技术创新机制尚未形成。这个问题首先同一些企业的产权关系不明确有直接关系。企业产权关系不明确，国家作为投资者的所有权和企业的法人财产所有权不分离，企业的法人实体和市场地位不明确，这就大大削弱了其进行技术创新的利益驱动力和风险意识。其次是科技资源的配置还没有实现市场化。科技组织的形成、科技人员的流动、科技成果的评价受到许多非市场因素的制约。第二，企业技术研究和开发的投入不足。近年来，我国的研究和开发投入占国内生产总值的比例不到 1％，与欧美国家的 25％－30％的比例相差较大，是世界上 RD／GDP 比例偏低的国家之一。从研发经费的来源来看，我国主要靠政府投入，企业只占到 20％左右。第三，企业发展的重点没能更多地投向科学技术。在过去长时期的短缺经济和卖方市场条件下，供不应求的市场需求状况，使得企业把主要的注意力放在扩大生产规模，增加产品数量上。经济增长主要是靠各种要素的投入，没能通过推进企业技术进步，走集约化发展的道路。第四，引进和消化、吸收、创新紧密结合的机制还没能完全建立起来。许多行业的成败得失告诉我们，在创新战略上应处理好技术引进和自主开发的关系。在技术创新工作中逐步建立起在规划、计划和政策的制定、实施以及成果应用等方面互相衔接的协调机制，促进引进和吸收、消化、创新的紧密结合。 (五)“科学技术是第一生产力”。现代企业的竞争已越来越依赖科学技术，强化技术创新已成为世界企业管理的一股新潮流，而广泛深入的开展企业技术创新也成为实现我国经济增长方式转变的重要内容。我国加入世贸组织的新形势下，技术创新工作要面向国内国际两个市场、利用两种资源，加快培育企业的核心竞争力和技术创新能力，促使企业在更高层次、更广领域和更大范围参与日趋激烈的国际竞争。从国家政府角度上来看，提高我国企业技术创新能力的对策为：一是抓好企业技术创新能力建设，培育企业核心竞争能力。重点支持一批大公司和企业集团，提高其技术创新能力；着力支持一批大企业集团的技术中心建设，培育自主知识产权的核心技术；引导企业加大研究开发经费投入；推动企业知识产权工作，实施专利战略。二是积极促进中小企业的技术创新工作。鼓励和支持中小企业的技术创新工作，引导中小企业加强技术创新，向“专、精、特、新”发展。三是积极创建为企业服务的技术创新环境。深入推进产学研联合，推动国家技术转移中心建设，并以多种形式与企业共建联合开发机构；大力促进技术创新中介服务工作；推动社会力量以多种形式为企业技术创新服务。四是加强产业关键、共性、前瞻性技术的开发。国家要组织开发和掌握一批对国家经

济发展和经济安全具有长期影响的国家战略技术，开发一批对重点产业、重点区域具有重要影响的产品和技术，形成一批具有自主知识产权的关键技术。五是继续做好国家重大技术装备研制工作。 (六)从作为市场经济主体的企业这一层面上具体来说：企业技术创新能力，是指获取先进技术和信息并结合企业内部知识进行吸收，并对知识、技术进行再加工，通过组织、生产和扩散实现经济效益的能力。它包括技术创新决策能力、研究开发能力、工程化能力、生产制造能力、市场开拓能力、组织协调能力和资源配置能力。故而在这些方面企业的技术创新能力对策为： (l)提高研究开发能力。要继续推动建立健全技术开发机构，有条件的国有大中型企业和企业集团要建立高水平的技术开发中心，对企业的研究开发条件进行改善，并创造条件吸收独立科研院所和高等院校的科研力量以多种形式投入到企业创新中来，以抓好重大关键技术的攻关，带动创新性的研究开发。对引进技术要在消化吸收的基础上进行二次开发，以提高自主开发和创新能力。同时，还要按照市场经济的要求，大力开发有自主知识产权的生产技术和有较高附加价值的名牌产品、新产品，成为进入市场的有力武器。 (2)提高人的创新能力。提高企业技术创新能力，人是第一位的。企业要开展技术创新，首先要有一批掌握先进科学技术而又德才兼备的人才。企业要通过各种方式培养和造就具有敏锐的创新意识，懂技术、会管理、敬业精神强的企业家；要造就一支有较强的市场开发能力的营销人才队伍。从我国现实看，提高企业创新能力的首要任务是对人才能力的培养和建立起科学的人才创新激励机制。 (3)提高科技成果转化能力。企业进行技术创新的最终目的，是把创新成果产业化，为企业创造经济效益。在激烈的市场竞争中，企业必须适应市场变化，努力开发适销对路、节能降耗、降低成本、高附加价值的产品，并以产品为龙头，带动相关技术的发展。努力发展和保护知识产权，加强工业性试验，提高应用推广新技术的积极性。 (4)提高市场开拓能力。通过大量的市场调研，制定正确可行的市场营销战略，建立起快速的市场反应网络体系，并与国际标准接轨，采用现代化的管理方式，大幅度地提高企业市场预测和快速反应能力，促进创新产品的市场化。 (5)建立与市场经济体制相适应的技术创新机制。首先，以企业为主体，变政府唱主角为企业唱主角，确立企业技术投入、研究、开发、生产和市场销售的中心和主体地位，形成利益驱动和风险驱动机制。企业应把追求技术创新，通过技术创新促进企业持续发展作为企业生存和发展的源泉和动力。在发展过程中，依据市场需求和自身条件，加大技术开发投资和技术改造力度，逐步地积累和形成独具特色的核心技术，不断向市场推出具有竞争力的产品。其次，以市场为导向，变过去技术创新成果重视书面成果为重视市场份额，促进技术开发成果商品化、市场化，形成以市场需求推动技术创新的市场导向机制。对技术创新的评价，不能局限于对科技论文的评定方式，而是要着重看其是否能转化为生产力，是否能实现产业化、商品化。形成规模化生产，是否能获得较大的市场占有率，并能给企业带来丰厚的利润和市场效益。第三，变封闭性研究开发为开放性研究开发。技术创新实行自主创新与模仿创新、引进创新相结合，技术创新与技术改造相结合，进行跨单位、跨

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