2010年3月证券从业资格考试证券交易考试真题.doc-资料库

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2010 年 3 月证券从业资格考试证券交易考试真题一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题以给出的 4 个选项中，只有一项最符合要求) 1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。 A.非流动性账面 B.流动性签发实物证券 C.流动性账面 D.非流动性签发实物证券 2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。 A.融资融券业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.债券回购业务 3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。 A.证券交易所 B.资金存管银行 C.结算公司 D.商业银行 4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。 A.对手方最优价格申报 B.最优 5 档即时成交剩余撤销申报 C.全额成交或撤销申报

D.即时成交剩余撤销申报 5.发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括()。 A.中国证券业协会 B.中国人民银行 C.国家外汇管理局 D.中国证监会 6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。 A.1O%5% B.15%3% C.16%2% D.20%1% 7.投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。 A.证券登记结算公司 B.证券交易所 C.证券公司 D.托管银行 8.佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括()。 A.证券交易所手续费 B.印花税 C.证券公司经纪佣金

D.证券交易监管费 9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票(基金)涨跌幅一对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括()。 A.深证 A 股指数 B.深证 B 股指数 C.深证综指 D.中小企业板指数 10.()的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 A.送股 B.分红派息 C.增发新股 D.配股缴款 11.已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的()。 A.初始登记 B.变更登记 C.退出登记 D.终止登记 12.融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是()。 A.制度不全 B.操作失误 C.净资本规模和比例不符合规定 D.控制不力

13.下列关于 ETF 的申购和赎回的说法错误的是()。 A.ETF 的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额 B.投资者申购、赎回深圳证券交易所 ETF 须使用深圳证券交易所 A 股账户或基金账户 C.投资者买卖上海证券交易所 ETF 需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户 D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额 14.上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在()进行交易。 A.竞价交易系统和大宗交易系统 B.定价交易系统和批量交易系统 C.竞价交易系统和批量交易系统 D.定价交易系统和大宗交易系统 15.在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用 PROP 划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用()作为应急措施划拨资金。 A.网络划款凭证 B.传真划款凭证 C.书面划款凭证 D.电话划款凭证 16.投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到()。 A.客户信用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.信用交易资金交收账户

17.为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列()因素不包括在内。 A.技术故障 B.操作失误 C.不可抗力 D.管理不善 18.在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对()措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。 A.限制相关证券账户交易 B.上报中国证监会查处 C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 D.书面警示 19.下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是()。 A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定 B.上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请 C.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交 D.申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出 20.除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按()作为计算涨跌幅度的基准。 A.除权(息)价 B.前开盘价 C.前收盘价

D.开盘价 21.新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到()，则市值配售与网上定价发行同时进行。 A.20% B.30% C.50% D.100% 22.深圳证券交易所于()起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。 A.1994 年 8 月 1 日 B.1994 年 9 月 12 日 C.1995 年 8 月 1 日 D.1995 年 9 月 12 日 23.沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()的交易清算系统进行的。 A.证券公司 B.托管银行 C.登记计算有限公司 D.上市公司 24.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。 A.客户财产与收入状况 B.客户投资偏好 C.客户证券投资经验 D.客户婚姻状况

25.()是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。 A.指令驱动系统 B.报价驱动系统 C.定期交易系统 D.连续交易系统 26.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的()，且不低于即时揭示的最高买入价格的()。 A.900%50% B.150%70% C.110%90% D.130%70% 27.证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。 A.融券专用证券账户 7 B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账 C.客户信用资金账户 D.证券账户 28.新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于()。 A.预先确定发行价格 B.预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量 C.预先确定价格区间，通过询价确定发行价 D.预先确定发行价格，通过询价确定发行量 29.下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是()。 A.1 天回购 R001131810

B.1 天回购 RC—001131910 C.2 天回购 R002131811 D.63 天回购 R063131804 30.在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A.市价交易 B.限价交易 C.全价交易 D.净价交易 50.证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有()以上的营业部，且布局合理。 A.15 家 B.20 家 C.25 家 D.30 家 51.利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为()。 A.网上累计投标询价发行 B.网上定价市值配售 C.新股网上定价发行 D.新股网上竞价发行 52.在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的()，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。 A.买方

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