2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc

发布时间：2022-09-27 发布人：admin 分类：说明书资料大小：0.05M 资料格式：doc 举报版权申诉

第1页 / 共13页

2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc.pdf-第2页.jpg

第2页 / 共13页

2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc.pdf-第3页.jpg

第3页 / 共13页

2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc.pdf-第4页.jpg

第4页 / 共13页

2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc.pdf-第5页.jpg

第5页 / 共13页

2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc.pdf-第6页.jpg

第6页 / 共13页

2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc.pdf-第7页.jpg

第7页 / 共13页

2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc.pdf-第8页.jpg

第8页 / 共13页

文本预览

2010 年 3 月证券从业资格考试证券发行与承销真题一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1.可转债的最长期限为()年。 A.5 B.6 C.10 D.15 2.拟发行上市公司的关联方不包括()。 A.控股股东参股企业 B.发行人参与的联营企业 C.发行人总经理控制的企业 D.发行人主要供应商 3.E 市公司公开发行新股是指()。 A.上市公司向不特定对象发行新股 B.上市公司向特定对象发行新股 C.向原股东配售股份 D.向不特定对象公开募集股份 4.保荐人应自持续督导工作结束后()个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。 A.5 B.10 C.15

D.20 5.招股说明书中引用的财务报表在其最近 1 期截止日后()个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。 A.1.6 B.3,6 C.6,3 D.6,1 6.如投资者进行战略投资取得单一上市公司 25%或以上股份并承诺在()年内持低于 25% 的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A 股并购 25%或以上). A.5 B.8 C.10 D.15 7.发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件 ()份、复印件()分 A.5 B.1，3 C.1，6 D.1，2 8.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。 A.4% B.5% c.8% D.10%

9.目前，凭证式闷债发行完全采用()，记账式国债发行完全采用()。 A.承购包销方式，公开招标方式 B.承购包销方式，承购包销方式 C.公开招标方式，承购包销方式 D.公开招标方式，公开招标方式 10.并购重组委委员每届任期()年，可以连任，但连续任期最长不超过()届。 A.1,3 B.2，2 C.1，2 D.2，3 11.收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日。 A.20,50 B.20,60 C.30,50 D.30,60 12.招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。 A.6，最后一次签署之日 B.3，第一次签署之日 C.6，最后一次签署次日 D.3，第一次签署次日 13.上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以()为准。 A.成交金额

B.被投资企业的资产总额 C.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的的较高者 D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积 14.可转债到期末转股的发行人应当于期满后()个工作日内偿还本息。 A.2 B.5 C.10 D.15 15.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于()亿元人民币，并且最近 3 年年末的净资产不低于()亿元人民币。 A.5,5 B.3,3 C.3,5 D.5,3 16.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。 A.20 B.30 c.60 D.100 17.管理层股东是指控制()或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。 A.3%

B.5% C.10% D.15% 18.国际推介的对象主要是()。 A.个人投资者 B.机构投资者 C.政府机构 D.监管部门 19.()不是政策性银行金融债券的发行人。 A.中国农业发展银行 B.中国进出口银行 C.中信银行 D.国家开发银行 20.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式。 A.发行定价 B.配售 C.上网竞价 D.议购 21，()的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。 A.尽职调查 B.财务审计

C.选聘中介机构 D.资产评估 22.股份有限公司申请境外上市，按合理预期市盈率计-算，其筹资额不少于 5000 万()。 A.美元 B.港元 C.欧元 D.人民币 23.境内上市外资股采取()形式，以.()标明面值，以()认购、买卖。 A.不记名股票，人民币，外币 B.不记名股票，外币，人民币 C.记名股票，人民币，外币 D.记名股票，外币，人民币 24.内地企业在中国香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上时必须最少共持有新申请人已发行股本的()。 A.20% B.30% C.35% D.50% 25.股票的发行价格不得()票面金额。 A.高于 B.低于 C.等于 D.没有要求

二、多项选择题(本大题共 40 小题，每小题 1 分，共 40 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，至少有两项符合题目要求。) 1.直接融资包括的内容有()。 A.银行信贷 B.股票融资 C.公司债务融资 D.贴现 2.上市公司公开发行新股包括()。 A.向原股东配售股份 B.向不特定对象公开募集股份 C.向特定对象发行股票 D.向原股东公开募集股份 3.证券公司应向()报送年度报告。 A.中国证监会 B.公司住所地的中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.中国证券登记结算公司 4.H 股上市公司的公司治理要求包括()。 A.公司上市后须至少有 3 名执行董事常驻中国香港 B.需指定至少 3 名独立非执行董事，其中 1 名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长 C.发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会 D.审核委员会成员需有至少两名成员，并必须全部是非执行董事

5.上市公司增发新股过程的信息披露包括()。 A.发行公告 B.招股意向书 C.路演公告 D.上市公告 6.境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有()。 A.尽职调查 B.持续督导 C.信息披露 D.监督管理 7.上市公司全体()应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。 A.董事 B.核心技术人员 C.监事 D.高级管理人员 8.并购重组审核委员会的主要职责是()。 A.审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件 B.审核证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书 C.鼓励股票升值 D.打压股市泡沫 9.下列各项中，属于总体审计计划的是()。

分享到：

赞收藏

资料库

2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc

相关推荐

证券从业资格考试

热门标签

最新资料