logo资料库

2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

发布时间：2022-09-27 发布人：admin 分类：说明书 资料大小：0.11M 资料格式：doc 举报 版权申诉
第1页 / 共26页
第2页 / 共26页
第3页 / 共26页
第4页 / 共26页
第5页 / 共26页
第6页 / 共26页
第7页 / 共26页
第8页 / 共26页
资料共26页，剩余部分请下载后查看
    2017 年 3 月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 ）。 ）。 ）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方 一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、 错选均不得分) 1、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况 应当良好，最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（ ）年实现的年均可 分配利润的（ A.315％ B.320％ C.515％ D.520％ 参考答案：B 2、当前，我国基金的主要持有者是（ A.机构投资者 B.证券公司 C.商业银行 D.个人投资者 参考答案：D 3、（ 向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。 A.股指期货对冲 B.商品期货对冲 C.套期保值 D.期权对冲 参考答案：C 4、按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（ A.被依法取消基金托管资格 B.被基金份额持有人大会解任 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.以上均满足 参考答案：D 5、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（ 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（ A.330％ B.950％ C.1230％ D.2450％ 参考答案：D 6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定，本 次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的（ A.20％ B.30％ C.40％ D.50％ ）以上的情形。 ）。 ） ）。
    ）经审计的资产负债表中盈余公积 ）内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延 参考答案：C 7、混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：（ 与未分配利润之和为负，且（ 期支付利息。 A.最近 1 期最近 6 个月 B.最近 1 期最近 12 个月 C.最近 2 期最近 6 个月 D.最近 2 期最近 12 个月 参考答案：B 8、中小板块即中小企业板，是指流通盘（ A.2 亿元以下 B.1 亿元以下 C.5000 万元以下 D.3000 万元以下 参考答案：B 9、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品，以一定的利率取得资金使用权的 行为。在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为（ A.买入 B.卖出 C.先买入后卖出 D.先卖出后买人 参考答案：A 10、股票的票面价值又被称为（ A.价格 B.面值 C.价值 D.定价 参考答案：B ），即在股票票面上标明的金额。 ）的创业板块。 ）。 ）。 11、证券投资基金资产估值的对象是（ A.基金的负债 B.基金的净资本 C.基金的净资产 D.基金依法拥有的各类资产 参考答案：D ）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。 12、根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司现 任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近（ ）个月内未受到过中国证监会的 行政处罚，最近（ A.12、24 B.24、36 C.36、12 D.24、12 参考答案：C
    13、从债券评级初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级不应少于（ 个工作日。 A.15 B.30 C.35 D.60 参考答案：A ） ）要求，则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金。 14、如果结算参与人根据资金交收结果确认其资金交收账户内的资金足额，且划出后其资金 交收账户余额（ A.不会高于最高备付 B.不会低于最低备付 C.不会高于最高保证金 D.不会低于最低保证金 参考答案：B ）。 15、成为各国货币政策追求的首要目标是（ A.物价稳定 B.充分就业 C.经济增长 D.金融稳定 参考答案：A 16、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（ A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产 B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同 D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴 纳保证金 参考答案：D ）。 17、商业银行柜台交易市场的债券实行（ A.一 B.二 C.三 D.四 参考答案：B 18、证券投资基金是通过公开发售（ A.公司股票 B.基金份额 C.企业债券 D.理财产品 ）级托管。 ）募集资金。
    参考答案：B ）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。 19、（ A.《公司债券发行与交易管理办法》 B.《公司债券发行试点办法》 C.《上海证券交易所公司债券上市规则》 D.《公司法》 参考答案：B ）导致期货交易具有高度的杠杆作用。 20、（ A.限价制度 B.限仓制度 C.保证金制度 D.集中交易制度 参考答案：C ）是最主要的利率风险。 21、（ A.基准风险 B.收益率曲线风险 C.期权风险 D.重新定价风险 参考答案：D 22、地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（ A.10 个 B.20 个 C.30 个 D.50 个 参考答案：C ）标位，无须连续投标。 ）情况，证券公司有权按约定进行强制平仓。 23、以下（ A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物 B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的 C.融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的 D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时 参考答案：D ）的转让。 24、股票的转让就是（ A.行使权 B.股东权 C.配置权 D.分配权 参考答案：B
    25、可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务的市场是（ A.商业银行柜台债券市场 B.银行间债券市场 C.场内市场 D.交易所交易市场 参考答案：B ）。 26、我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（ A.30 B.60 C.90 D.100 参考答案：C ）日。 27、下列不符合在我国设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的是（ A.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 B.符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 C.实缴货币资本 8000 万 D.取得基金从业资格的人员达到法定人数 参考答案：C ）。 ）特征。 28、若期货交易保证金为合约金额的 5％，期货交易者可以控制 20 倍于所交易金额的合约 资产体现了金融衍生工具的（ A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性 参考答案：B ）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的 29、（ 有价证券。 A.金融债券 B.公司债券 C.企业债券 D.可转换债券 参考答案：A ）是指通过多样化的投资来分散和降低风险。 30、（ A.风险分散 B.风险规避 C.风险转移 D.风险补偿 参考答案：A
    ），是决定股价变动方向的 31、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（ 重要因素。 A.提高公司的股票价格 B.提高公司管理层的决策能力 C.改善公司的经营状况 D.改善公司的绩效考核 参考答案：C 32、债券成交并办理了交割手续后，最后一道程序是（ A.开户 B.委托 C.成交 D.过户 参考答案：D ）。 ）是在现货市场买人(或卖出)实货，同时在期货市场上卖出(或买入)期货合约。 33、（ A.股指期货对冲 B.商品期货对冲 C.套期保值 D.期权对冲 参考答案：C ）股东姓名的股票，也称无 34、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（ 记名股票。 A.记载 B.不记载 C.可记载也可不记载 D.以上都不对 参考答案：B 35、我国银行间债券市场短期债券评级符号的是（ A.A1 B.AA C.A-1 D.A- 参考答案：C ）。 36、投资者持有股票即意味着拥有相应股份，取得了（ A.股民资格 B.股权资格 C.股东资格 D.分红资格 参考答案：C ）。
    ）年的利息。 37、申请发行可交换公司债券，公司最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债 券（ A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：A ），创业板市场设立在（ ）。 ）或者预计未来两年内偿付能力充足率将低于（ ） 38、我国中小企业板市场设立在（ A.上海证券交易所；深圳证券交易所 B.深圳证券交易所；上海证券交易所 C.深圳证券交易所；深圳证券交易所 D.上海证券交易所；上海证券交易所 参考答案：C 39、保险公司偿付能力充足率低于（ 的，可以申请募集次级债。 A.50％，50％ B.100％，100％ C.100％，150％ D.150％，150％ 参考答案：D ）万元人民币以上的投资者数量不受限制。 40、基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超 过 200 人，但单笔委托金额在（ A.100 B.200 C.300 D.400 参考答案：C 41、基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（ A.外汇期货 B.利率期货 C.股权类期货 D.房地产价格指数期货 参考答案：B ）。 42、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（ A.用于协调财政资金短期周转 B.弥补财政赤字 C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目 D.支持企业发展 参考答案：D ）。
    ）。 43、根据《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金基金投资管理人应当具备的条件包括 （ A.基金管理公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司或者其他专业投资机构注册资本不 少于 3 亿元人民币 B.信托公司注册资本不少于 5 亿元人民币 C.养老金管理公司注册资本不少于 5 亿元人民币 D.具有证券资产管理业务的证券公司的注册资本不少于 1 亿元人民币 参考答案：C ）。 44、不属于常见的期权交易的是（ A.外汇 B.黄金 C.指数 D.商品期权合约 参考答案：B ）。 45、下列关于小额报价说法不正确的是（ A.采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程 B.债券买卖没有交易限额和成员间授信的限制 C.小额报价发出后不能修改 D.采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销 参考答案：D 46、证券公司次级债券每期债券的机构投资者合计不得超过（ A.50 B.100 C.150 D.200 参考答案：D ）人。 47、上海证券交易所与深圳证券交易所都接受的市价申报类型是（ A.对手方最优价格申报 B.最优 5 档即时成交剩余撤销申报 C.最优 5 档即时成交剩余转限价申报 D.全额成交或撤销申报 参考答案：B ）。 48、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期 货交易的有关情况，不包括（ A.投资目的 B.持仓情况 C.损益情况 D.个人家庭情况 ）。
    分享到：
    赞 收藏

    相关推荐

    资料库

    证券从业资格考试

    共收录67份资料，累计19个分类，关注成员有19位，主要包括：2022年,2020年,2019年,2018年,2017年,2016年,2015年,2013年,2012年,2011年,2010年,2009年,2008年,2006年,2005年,2004年,2003年,2002年,2001年

    热门标签

    2022年 2020年 2019年 2018年 2017年 2016年 2015年 2013年 2012年 2011年 2010年 2009年 2008年 2006年 2005年 2004年 2003年 2002年 2001年

    最新资料