logo资料库

2017年11月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

发布时间：2022-09-27 发布人：admin 分类：说明书 资料大小：0.10M 资料格式：doc 举报 版权申诉
第1页 / 共30页
第2页 / 共30页
第3页 / 共30页
第4页 / 共30页
第5页 / 共30页
第6页 / 共30页
第7页 / 共30页
第8页 / 共30页
资料共30页，剩余部分请下载后查看
    2017 年 11 月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答 一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、 错选均不得分) 案 1、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（ ）为成 交价。 A.可实现最大成交量的价格 B.在该价格以上的买人申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格 C.使未成交量最小的申报价格 D.中间价 参考答案：B 2、在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下（ ）个工作日起享有基金的分配权益。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：A 3、下列属于间接融资手段的是（ ）。 A.普通股 B.优先股 C.债券 D.贷款 参考答案：D 4、保险公司次级债应当向（ ）发行。 A.个人 B.政府 C.合格投资者 D.境外个人投资者
    参考答案：C 5、某公司净资产收益率(ROE)为 0．34，资产周转率为 0．72，杠杆比率为 1．21，则该公 司的销售利润率为（ ）。 A.0．33 B.0．39 C.0．43 D.0．49 参考答案：B 6、在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（ ）出售，不存在承销商 确定销售价格的问题。 A.市价 B.面值 C.公允价值 D.协议价格 参考答案：B 7、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（ ）。 A.股票交割 B.现金交割 C.混合交割 D.黄金交割 参考答案：A 8、契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资方式。 A.公约原理 B.信托原理 C.代理原理 D.委托原理 参考答案：B 9、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ），一般采
    用（ ）方式分红。 A.70％，现金 B.90％，现金 C.70％，红利再投资 D.90％，红利再投资 参考答案：B 10、商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（ ）。 A.列于商业银行股权资本之后 B.列于商业银行次级负债之后 C.在支付税款之后 D.先于商业银行股权资本 参考答案：D 11、股票市场价格的最直接影响因素是（ ）。 A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素 参考答案：A 12、基金管理费通常按（ ）支付。 A.日 B.周 C.月 D.年 参考答案：C 13、中央政府债券通常被视为（ ）。 A.低风险证券 B.无风险证券 C.风险证券
    D.高风险证券 参考答案：B 14、现阶段我国社会保险基金主要是（ ）。 A.失业保险基金 B.养老保险基金 C.工伤保险基金 D.生育保险基金 参考答案：B 15、依据《证券法》，（ ）直接为投资者开立资金结算账户。 A.证券登记结算公司 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券公司 参考答案：D 16、下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法，错误的是（ ）。 A.中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核 B.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 C.国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进 行管理 D.财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理 参考答案：A 17、证券包销是指（ ）。 A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全 部退回的承销方式 D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部 自行购入的承销方式 参考答案：D
    18、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（ ）人。 A.20 B.30 C.40 D.50 参考答案：D 19、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（ ）。 A.20％ B.30％ C.40％ D.50％ 参考答案：C 20、指数基金比较适合于下列（ ）的资金投资。 A.社会闲散资金 B.对冲基金 C.激进的投资者 D.社保基金 参考答案：D 21、国有股权行政管理的专职机构是（ ）。 A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行 参考答案：C 22、2008 年将企业债券发行核准程序改革为（ ）。 A.先核准规模，后核准发行 B.先核准发行，后核准规模
    C.仅核准规模 D.直接核准发行 参考答案：D 23、发行对象仅限于个人的国债是（ ）。 A.储蓄国债(电子式) B.记账式国债 C.战争国债 D.凭证式国债 参考答案：A 24、若期货交易保证金为合约金额的 5％，则期货交易者可以控制（ ）倍于所交易金额的 合约资产，实现以小博大的效果。 A.10 B.15 C.20 D.25 参考答案：C 25、（ ）是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。 A.基金管理费 B.基金销售服务费 C.基金交易费 D.基金运作费用 参考答案：A 26、上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交 量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（ ）为成交价格。 A.可实现最大成交量的价格 B.距前收盘价最近的价位 C.使未成交量最小的申报价格 D.中间价 参考答案：D
    27、深证成分股指数包括（ ）个成分股。 A.10 B.20 C.30 D.40 参考答案：D 28、公司发行股票筹集的资本属于（ ）。 A.自有资本 B.借入资本 C.债券资本 D.股权资本 参考答案：A 29、中央银行票据期限通常为（ ）。 A.3 个月～6 个月 B.3 个月～1 年 C.3 个月～3 年 D.6 个月～3 年 参考答案：C 30、投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（ ）。 A.申购费 B.印花税 C.赎回费 D.手续费 参考答案：D 31、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（ ）个工作日内按该季营业收人和事先 核定的比例预缴证券投资者保护基金。 A.7
    B.10 C.15 D.30 参考答案：B 32、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交 易是（ ）。 A.互换 B.期货 C.期权 D.远期 参考答案：A 33、（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息 披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.基金营销人员 参考答案：A 34、投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是（ ）。 A.其他基金份额 B.一篮子股票 C.股票和债券 D.现金 参考答案：B 35、在美国发行的外国债券被称为（ ）。 A.扬基证券 B.武士证券 C.熊猫证券 D.纽约证券
    分享到：
    赞 收藏

    相关推荐

    资料库

    证券从业资格考试

    共收录67份资料，累计19个分类，关注成员有19位，主要包括：2022年,2020年,2019年,2018年,2017年,2016年,2015年,2013年,2012年,2011年,2010年,2009年,2008年,2006年,2005年,2004年,2003年,2002年,2001年

    热门标签

    2022年 2020年 2019年 2018年 2017年 2016年 2015年 2013年 2012年 2011年 2010年 2009年 2008年 2006年 2005年 2004年 2003年 2002年 2001年

    最新资料