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2011年光大证券股份有限公司专业知识能力招聘真题及答案.doc
2011 年光大证券股份有限公司专业知识能力招聘真题及答案
一、单项选择题(本大题共 20 小题，每小题 1.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最
符合题目要求)
1.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的 3 个目标之一的是(
)。
A.降低非系统风险
B.透明和信息公开
C.保护投资者
D.降低系统风险
A
2.下面不属于我国金融债券的是(
)。
A.央行票据
B.证券公司债券
C.财务公司债券
D.信用公司债券
D
3.单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(
)。
A.董事
B.经理
C.监事候选人
D.独立董事
B
4.按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有(
)。
A.制定公司内部基本管理制度
B.制定公司的利润分配方案和弥补方案
C.决定公司内部管理机构的设置
D.对是否发行公司债券作出决议
D
制定内部基本管理制度、利润分配方案和弥补方案、决定公司内部管理机构的设置，由公司的董事会决定。
5.我国 《 证券法 》 规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证
券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤
销证券从业资格，并处以(
)的罚款。”
A.3 万元以下
B.3 万元改上 10 万元以下
C.10 万元以上
D.1 万元以上 5 万元以下
B
6.国际债券是指(
)。
A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
C
国际债券的对象是外国投资者，以外国货币为面值，在国际证券市场发行，所以 C 选项正确。
7.股票最基本的特征是(
)。
A 。风险性
B 。流动性
C 。永久性
D 。收益性
D
)是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从
8.(
而给投资者带来的风险。
A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.系统风险
A
政府政策变动导致的证券市场波动，属于政策风险。
9.我国现阶段，资信评级机构在性质上具有(
)。
A.独立性
B.非独立性
C.连带性
D.相关性
A
资信评级机构从事证券评级业务时，要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部门与其他业务部门
保持独立。
10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(
)。
A.35%
B.45%
C.55%
D.65%
A
11.我国 《 上市公司证券发行管理办法 》 规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前(
以由上市公司自行销售。
)名股东的。可
A.5
B.10
C.15
D.20
B
12.公司剩余资产分配的程序是( )。
A.分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿
公司债务
B.支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普
通股股东
C.支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿
公司债务
D.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普
通股股东
D
为了维护职工和债券人利益，工资和债务的分配顺序要排在股东权利之前。
13.股份有限公司的发行申请文件应由(
)推荐并向中国证监会申报。
A.发行公司
B.证监会的当地派出机构
C.主承销商
D.承销团
C
这是《中国证监会股票发行核准程序》的规定。
14.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是(
)。
A.招股意向书
B.招股说明书
C.上市公告书
D.定期报告文件
D
15.引起股价变动的直接原因是(
)。
A.公司的盈利水平
B.景气变动
C.供求关系的变化
D.市场利率
C
16.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(
)。
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%
B
17.下面不属于金融债券的是(
)。
A.央行票据
B.保险公司债券
C.证券公司债券
D.证券公司短期融资债券
B
新中国金融债券得到长足发展，种类也日益增多，重要有以下几类：
(1)央行票据;
(2)证券公司债券;证券公司依法发行的约定在一定期限内还本付息的一种有价证券。
(3)商业银行的次级债券;商业银行的次级债券是指商业银行发行的本金和利息的清偿顺序在商业银行的其
他负债之后，先于商业银行股权资本的债券。
(4)保险公司次级债券;
(5)证券公司短期融资债券;
(6)混合资本证券。
18.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指(
)。
A.每股股票的实际卖出价
B.每股股票在当日的市价
C.每股股票当日的实际交易价
D.每股股票所代表的实际资产的价值
D
19.简单算术股价平均数(
)。
A.是以样本股每日最高价之和除以样本数
B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C.在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性
D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
C
简单算术股价平均数不考虑送股、拆股、增发等情况，因而在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股
价平均数失去真实性。修正股价平均数能弥补这一缺点。
20.以下关于债券和股票区别的描述错误的是(
)。
A.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
C.两者风险不同，股票的风险要大于债券
D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主
体只有股份有限公司和金融机构
D
股票和债券区别主要在于权利，期限，风险。至于说收益，存在着不确定性，不能一概而论。
二、多项选择题(本大题共 20 小题，每小题 2 分，共 40 分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上
符合题目要求。)
1.对股票定义的描述，正确的是(
)。
A.股票是一种有价证券
B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
ACD
2.基金利润(收益)分配方式通常有(
)。
A.分配现金
B.分配基金份额
C.抵缴基金管理费
D.抵缴基金托管费
AB
3.《 证券公司风险处置条例 》 的基本原则是(
)。
A 。化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展
B 。保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C 。细化落实《 证券法 》、《 企业保护法 》 ，完善证券公司市场退出法律制度
D 。严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
ABCD
4.债券具有(
)的基本性质。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的体现
D.一种综合权利证券
ABC
5.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是(
)。
A.按托管客户的交易结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备
B.按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元
D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 5000 万元
AC
6.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括(
A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同
B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同
C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同
BC
)。
7.证券交易所的职能包括(
)。
A.提供证券交易的场所和设施
B.制定征券交易所的业务规则
C.接受上市申请、安排证券上市
D.组织、监督证券交易
ABCD
8.下面关于无面额股票的阐述正确的是(
)。
A 。无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B 。无面额股票也称为比例股票或份额股票
C 。无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D 。我国的 《 公司法 》 允许发行无面额股票
ABC
9.股东大会的权力包括(
)。
A.修改公司章程
B.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
C.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D.对发行公司债券作出决议
ABD
10.关于证券发行市场论述正确的是(
)。
A 。证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B 。证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C 。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D 。证券发行市场是交易市场的基础和前提
ABCD
11.新 《 证券法 》 完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权(
)。
A 。查询有关单位和个人的银行账户
B 。查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料
C 。对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封
D 。限制被调查事件当事人的证券买卖
ABCD
12.下面关于股权分置改革的表述，正确的是(
)。
A 。股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
B 。 2005 年 4 月 29 日，经国务院批准，中国证监会发布《 关于上市公司股权分置改革试点有关问题
的通知 》 ，股权分置改革的试点工作启动
C 。中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协
商推进股权分置改革工作
D 。公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出
ABD
13.按照中国证监会发布的 《 货币市场基金管理暂行办法 》 以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够
进行投资的金融工具主要包括(
)。
A .1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单
B 。期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购
C 。期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据
D 。剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券
ABCD
14.目前我国介绍经纪商表述正确的是( )。
A.不允许接受委托为投资者进行买卖
B.不得办理期货保证金业务
C.不承担期货交易的代理、结算
D.不承担期货交易风险控制
ABCD
15.债券与股票的比较正确的是(
)。
A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
C.股票风险较大，债券风险相对较小
D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
ABCD
16.证券市场是(
)直接交换的场所。
A.商品
B.价值
C.财产权利
D.风险
BCD
17.境外上市外资股包括(
)。
A.H 股
B.B 股
C.N 股
D.S 股
ACD
18.《 证券公司监督管理条例 》 中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括(
)。
A 。公司业务的了解客户原则与适当性原则
B 。从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C 。从业人员不得直接或间接持股
D 。对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务
的风险控制指标
ACD
19.以下不属于我国目前发行的普通国债的是(
)。
A.财政债券
B.长期建设国债
C.记账式国债
D.储蓄国债(电子式)
AB
20.下列关于证券交易所特征表述正确的有( )。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.交易的对象限于合乎一定标准的上市公司
C.实行“公平、公正、公开”原则，并对证券加以严格管理
D.管理比场外交易市场更加宽松
ACD
三、判断题(本大题共 20 小题，每小题 1.5 分，共 30 分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。)
1.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并
行使委托股东所有权力。(
)
×
2.境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 (
)
×
境外上市外资股以人民币标明面值。
3.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
(
)
√
4.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为 20 % ，目前减半征收。(
)
√
5.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。 (
)
×
法律手段是证券市场监管的主要手段。
6.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计
入该证券的成交总量。 (
)
×
7.证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能
面临风险。(
)
√
8.证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。 (
)
√
9.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 (
)
×
一般来说，股市作为经济的晴雨表，会比经济周期超前。
10.复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 (
)
×
复利计息不仅以本金作为计息基础，而且有本金所产生的利息也作为各期计息的本金。
11.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。( )
×
12.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资
产值。(
)
√
13.非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。(
)
×
14.契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 (
)
×
契约型基金中，基金份额的持有人只能通过召开基金收益人大会对基金的重大事项做出决议，但对基金日
常决策一般不产生影响。
15.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其。他业务中的任何一项业务，注册资本最低
限额为人民币 1 亿元。(
)
×
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本
不得低于人民币 2 亿元。
16.为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场
处理权。(
)
×
17.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券
业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。(
)
×
18.随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的
是要对金融监管的机构重新界定。(
)
×
19.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等
情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。(
)
×
20.非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。 (
)
×
非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非
上市证券不允许在证交所内交易，但可以在场外交易市场交易。
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