2018年11月基金从业基金法律法规真题及答案.doc-资料库

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2018 年 11 月基金从业基金法律法规真题及答案 1. 以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是( )。 A. 规范性 B. 继承性 C. 特殊性 D. 普遍性参考答案： D 2. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。 A. 股东会 B. 管理层 C. 董事长 D. 董事会参考答案： A 3. 关于开放性基金份额转换，以下表述错误的是( )。 A. 基金份额转换一般采用已知价法 B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费 C. 基金份额转换整体的综合费用较低 D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额参考答案： A 4. 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。 A. 责令基金管理公司进行整改 B. 对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会 C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施 D. 对基金公司出具监管警示函参考答案： B 5. 基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于 ( )。 Ⅰ.投资者的职业

Ⅱ.投资者的学历 Ⅲ.投资者的计划投资期限 Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： C 6. 基金会计在对特定客户资产管理计划进行估值时，符合专业审慎原则的是 ( )。 A. 为了提高工作效率，直接按照最简单的计算方法对该品种进行估值 B. 咨询会计师和律师，由会计师和律师决定估值方法 C. 与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见，经公司估值委员会审议后，采取适当的方法进行估值 D. 应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理计划单位净值稳定参考答案： C 7. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为() 履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。 A. 中国银行保险监督管理委员会 B. 中国人民银行 C. 中国证券投资基金业协会 D. 中国证券监督管理委员会参考答案： B 8. 私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是( )。 A. 基金的销售机构及基金承担的费用 B. 基金投资收益分配 C. 基金的资产负债表 D. 基金公司计提的风险准备金参考答案： D

9. 为避免造成不公平对待投资者的情况，某基金销售机构对所有投资投资者履行相同的适当性义务，该销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则? A. 及时性原则 B. 全面性原则 C. 投资人利益优先选择 D. 差异性原则参考答案： D 10. 投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到乙证券经营机构，属于 ()的系统内转托管。 A. 场外到场内 B. 场外到场外 C. 场内到场外 D. 场内到场内参考答案： D 11. 关于资产管理行业功能，以下表述错误的是( )。 A. 资产管理行业能够促进市场经济体系有效配置资源 B. 资产管理行业能够对金融资产进行合理定价 C. 资产管理行业能够使投资融资更加便利 D. 资产管理行业将资金需求方和提供方连接起来并收取费用，提高了金融市场的交易成本参考答案： D 12. 关于证券投资基金的概念和运作方式，以下表述正确的是( )。 A. 投资者可以通过投资证券基金获得更高的投资收益 B. 证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管 C. 证券投资基金可以由基金投资者自己进行投资管理 D. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的基金汇集起来，形成独立财产参考答案： D 13. A 公募基金管理公司的股东 B 公司是一家基金服务机构，关于两者业务合作的可行性，以下说法正确的是( )。 A. B 公司不得查阅 A 公司账册

B. B 公司可以为 A 公司提供服务，并对其接触的基金未公开信息承担保密义务 C. B 公司可以为 A 公司提供服务，但不得接触基金的未公开信息 D. B 公司可以为 A 公司开展基金托管服务参考答案： B 14. 关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是( )。 A. 《证券投资基金法》关于“ 基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责 B. 基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员 C. 中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构 D. 中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理参考答案： C 15. 某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的是( )。 Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置 Ⅱ.对该投资者进行分类 Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估 Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： A 16. 关于公募基金年度报告，下列表述正确的是( )。 A. 基金年度报告应披露近 5 年每年的基金收益分配情况 B. 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计 C. 基金年度报告须经 3/4 以上独立董事签字同意，并由董事长签发 D. 基金年度报告应当在每年结束之日起 60 日内编制完成并公告参考答案： B

17. 关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是( )。 A. 应采取措施避免与投资人发生利益冲突 B. 执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告 C. 不得在不同基金资产之间进行利益输送 D. 不得从事与投资人利益相冲突的业务参考答案： B 18. 关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是( )。 Ⅰ公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性 Ⅱ公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估 Ⅲ公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案： B 19. 关于 QDII 基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述正确的是( )。 A.QDII 基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭 B.QDII 基金禁止投资于远期合约、互换 C.QDII 基金可投资于公募基金，也可投资于基金挂钩的结构性投资产品 D.QDII 基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属参考答案： D 20. 关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是( )。 A. 内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求 B. 内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益 C. 内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“ 绕弯” 执行 D. 内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人参考答案： A

21. 根据《证券投资基金销售管理办法》规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是( )。 A. 基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易 B. 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也投资者了解基金的主要渠道 C. 基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规 D. 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩参考答案： A 22. 以下哪一项属于研究业务控制主要内容( )。 A. 建立严密的研究工作业务流程 B. 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 C. 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限 D. 建立投资风险评估与管理制度参考答案： A 23. 中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的纪律处分措施不包括( )。 A. 取消基金从业资格 B. 书面警示 C. 采取证券市场禁入措施 D. 认定为不适当人选参考答案： C 24. 下列关于基金财产的运用，合规的是( )。 A 购买上市公司定向增发的股票 B 用于发起设立有限合伙企业 C 购买基金托管人的股权 D 用于承销公开发行的股票和债券参考答案： A 25. 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是( )。 A. 副总经理 B. 合规风控负责人 C. 财务负责人 D. 总经理

参考答案： C 26. 两只证券投资基金，其中基金 A 高度重视流动性，必须保留一定的现金资产; 基金 B 的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是( )。 A 基金 A 是封闭式基金，基金 B 是开放式基金 B 基金 A 和基金 B 都是封闭式基金 C 基金 A 和基金 B 都是开放式基金 D 基金 A 是开放式基金，基金 B 是封闭式基金参考答案： D 27. 关于开放式基金出现巨额赎回的处理，以下表述错误的是( )。 A. 当发生巨额赎回且部分逾期赎回时，基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告 B. 基金管理人当日办理的赎回份额不得低于上一日基金总份额的百分之十，对其余赎回申请可以延期办理 C. 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权 D. 基金管理人对未办理的赎回份额，可按发生巨额赎回当日的价格，延迟至下一个开放日办理参考答案： D 28. 关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是( )。 Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 A. Ⅳ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ 参考答案： C 29. 与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金(ETF)的优势，以下表述错误的是( )。 A. 跟踪某一标的市场指数，复制效果好

B. 买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖 C. 管理费用更低，交易成本更低 D. 无套利机会，相对更加公平参考答案： D 30. 投资者张某打算用 1000 万闲置人民币资金进行投资,基金销售机构工作人员小王向他推荐了 4 支基金,a 是公募货币基金,b 是公募股票基金,c 是私募股权基金,d 是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者,则以上 4 种基金可以向他推荐的有( )。 A. a、b、c、d B. a、b、c C. b、c、d D. a、c、d 参考答案： A 31. 关于投资者教育的基本原则，以下正确的是( )。 A 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 B 存在广泛适用的投资者教育计划 C 投资者教育有固定的推广模式 D 投资者教育有成熟的经验可以遵循参考答案： A 32. 基金管理人在进行投资决策业务控制时，为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策，应建立( )。 A. 投资风险评估与管理制度 B. 投资决策授权制度 C. 业务交流制度 D. 实质性审查制度参考答案： A 33. 关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述错误的是( )。 A. 有效维护公司股东及基金投资者利益 B. 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风险 C. 在风险最小化的前提下，确保基金投资人利益最大化 D. 将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围

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