2013年3月期货从业资格法律法规考试真题及答案.doc

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2013 年 3 月期货从业资格法律法规考试真题及答案一、单选题：每题 0.5 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1．对客户下列（）损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的 80%。 A．客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失 B．期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订《期货交易风险说明书》，对客户交易中发生的损失 C．期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失 D．期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失【答案】A〖19.32〗【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。 2．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下（）机构核准的任职资格。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．中国期货业协会 D．期货保证金安全存管监控机构【答案】B〖5.3〗【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

3．当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A．期货交易所 B．所在期货经营机构 C．中国期货业协会 D．中国证监会派出机构【答案】B〖15.32〗【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。 4．一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。 A．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形 B．具备股指期货仿真交易成功记录或者商品期货交易成交记录 C．具有相应的决策机制和操作流程 D．不存在严重不良诚信记录【答案】C〖21.4&21.5〗【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元；②具备股指期货基础知识，通过相关测试；③ 具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有 10 笔以上的商品期货交易成交记录；④不存在严重不良诚信记录；⑤不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。第五条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：①净资产不低于人民币 100 万元；②申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 元；③具有相应的决策机制和操作流程；④相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；⑤具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有 10 笔以上的商品期货交易成交记录；⑥不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 5．下列关于客户保证金存放的表述，正确的是（）。

A．期货公司存管的客户保证金应当存放在期货交易所专用结算账户内 B．期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 C．期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内 D．期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内【答案】C〖4.71〗【解析】《期货公司管理办法》第七十一条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。 6．以下关于期货从业人员职业行为规范的表述，错误的是（）。 A．抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 B．当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，应当回避 C．充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D．保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益【答案】B〖6.14〗【解析】《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：①诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；②以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；③向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；④当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；⑤具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；⑥不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；⑦不得以本人或者他人名义从事期货交易；⑧协会规定的其他执业行为规范。 7．国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。 A．限制违法行为人的人身自由 B．复制与被调查人有关的财产登记资料 C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D．对期货公司进行现场调查【答案】A〖1.48〗

【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；⑥对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；⑦查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；⑧在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可以延长至 30 个交易日；⑨法律、行政法规规定的其他措施。 8．公司制期货交易所的权力机构是（）。 A．董事会 B．会员大会 C．股东大会 D．理事会【答案】C〖3.36〗【解析】《期货交易所管理办法》第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。 9．根据《期货从业人员执行行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。 A．报告中国期货业协会 B．报告中国证监会派出机构 C．报告期货交易所 D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】D〖15.31〗【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二款规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

10．根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》，对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。 A．对于该罪情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金 B．期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪 C．只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚 D．期货交易所不属于该罪规定的主体【答案】B〖18.12〗【解析】《刑法修正案（六）》第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 11．根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。 A．国务院 B．中国人民银行 C．国务院银行业监督管理机构 D．国务院期货监督管理机构【答案】D〖1.5〗【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。 12．根据《期货营业部管理规定（试行）》，期货营业部负责人可以在本期货公司兼任的职务有（）。 A．董事 B．副总经理 C．总经理 D．其他营业部负责人【答案】A〖14.7〗

【解析】《期货营业部管理规定（试行）》第七条规定，营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。 13．下列关于期货保证金的表述，错误的是（）。 A．非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有 B．非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理 C．非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用 D．非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理【答案】A〖8.23〗【解析】AC 两项，《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。BD 两项，第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。 14．下列关于期货交易所设立分所的表述，正确的是（）。 A．期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准 B．期货交易所设立分所，应当向中国证监会报告 C．期货交易所应当设立分所 D．期货交易所不得设立分所【答案】A〖3.16〗【解析】《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。 15．期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 A．10 B．15

C．5 D．20 【答案】B〖2.10〗【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起 1 个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后 15 个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 16．期货公司应当在期货经济合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。 A．中国证监会网站 B．中国证监会指定媒体 C．中国证监会派出机构网站 D．中国期货业协会网站【答案】D〖4.53〗【解析】《期货公司管理办法》第五十三条规定，期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规，期货交易所业务规则、并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。 17．一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中，不需要参加股指期货基础知识相关测试的是（）。 A．客户开发人 B．结算单确认人 C．指定下单人 D．资金调拨人【答案】A〖22.7〗【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。

18．根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受以下主体委托其进行期货交易（）。 A．某国家机关 B．中国期货业协会工作人员 C．某事业单位的工作人员 D．证券市场禁止进入者【答案】C〖1.26〗【解析】《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 19．证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（）将其控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 A．证券公司和期货公司 B．期货公司 C．证券公司或期货公司 D．证券公司【答案】B〖10.20〗【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 20．审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。 A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．专门委员会【答案】A〖3.37&3.30〗【解析】《期货交易所管理办法》第三十七条规定，股东大会行使下列职权：①本办法第二十条第①项、第④项至第⑦项规定的职权；②选举和更换非由职工代表担任的董事、监

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