2002年湖北华中科技大学国际贸易学考研真题及答案.doc

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2002 年湖北华中科技大学国际贸易学考研真题及答案一、名词解释（每题 4 分，共 24 分） 1．水平型国际分工：经济发展水平相同或接近的国家（如发达国家以及一部分新兴工业化国家）之间在工业制成品生产上的国际分工。当代发达国家的相互贸易主要是建立在水平型国际分工的基础上的。水平分工可分为产业内与产业间水平分工。前者又称为“差异产品分工”，是指同一产业内不同厂商生产的产品虽有相同或相近的技术程度，但其外观设计、内在质量、规格、品种、商标、牌号或价格有所差异，从而产生的国际分工和相互交换，它反映了寡占企业的竞争和消费者偏好的多样化。随着科学技术和经济的发展，工业部门内部专业化生产程度越来越高。部门内部的分工、产品零部件的分工、各种加工工艺间的分工越来越细。这种部门内水平分工不仅存在于国内，而且广泛地存在于国与国之间。后者则是指不同产业所生产的制成品之间的国际分工和贸易。由于发达资本主义国家的工业发展有先有后，侧重的工业部门有所不同，各国技术水平和发展状况存在差别，因此，各类工业部门生产方面的国际分工日趋重要。各国以其重点工业部门的产品去换取非重点工业部门的产品。工业制成生产之间的分工不断向纵深发展，由此形成水平型国际分工。 2．绝对利益论：主张以各国生产成本的绝对差异为基础来进行国际分工，并通过自由贸易来获取专业化分工的利益的理论，由亚当·斯密在其 1776 年发表的著作《国富论》最先提出，用以解释国际分工产生的原因及效果。亚当·斯密主张：既然外国能以比我们自己制造还要便宜的商品供应我们，我们就应当向他们购买而不是自己生产，同时向他们出售那些我们自己有利的产业生产出来的产品。这一主张，指出各国应当参与国际分工并生产和输出自己具有绝对优势的产品，使各国都能够享受到自由贸易所带来的利益。亚当·斯密认为：国际间的分工能够使劳动者从事专门的工作，提高劳动熟练程度，并且有利于工具和机械的创新和改良，因而能够大大地提高各国的劳动生产率，从而增加国民财富。整个国际贸易应当是一场双赢的“正和博弈”，参加贸易的各国都能够获取利益。 3．普惠制的主要原则是普遍的、非歧视的、非互惠的。所谓普遍的，是指发达国家应对发展中国家或地区出口的制成品和半制成品给予普遍的优惠待遇。所谓非歧视的，是指应使所有发展中国家或地区都不受歧视、无例外地享受普惠制的待遇。所谓非互惠的，是指发达中国家应单方面给予发展中国家或地区关税待遇，而不要求发展中国家或地区提供反向优惠。 4．掠夺性倾销：商品倾销的一种重要方式，是以低于国内价格甚至低于成本的价格，在某一国外市场上倾销商品，在打垮了或摧毁了所有或大部分竞争对手，垄断了这个市场之后，再提高价格。这种倾销的目的是占领、垄断和掠夺国外市场，获取垄断高额利润。具体来说，有的是为了打垮竞争对手，以扩大和垄断其产品的销路；有的是为了阻碍当地同类产品或类似产品的生产和发展，以继续再当地市场维持垄断地位；有的是为了在国外建立和垄断新产品的销售市场等等。这种倾销严重地损害了进口国家的利益，因而许多国家都采取反倾销税等措施进行抵制。

5．海关估价制：指海关按照国家有关规定，对申报进口的商品价格进行审核，以确定或估定其完税价格的制度。进口产品相对于国内产品的竞争力取决于进口价格和关税，而关税又取决于税率和构成征税基础的海关完税价格，因此，海关估价就显得十分重要。因为某种商品由进口国降低关税而得到的好处，可能因为被海关高估完税价格而丧失。因此，世贸组织的《海关估价协议》，对如何确定完税价格制定了详细的规则。《海关估价协议》确定了六种估价的办法，按照先后次序实施：（1）货物本身的成交价格；（2）相同货物的成交价格；（3）同类货物的成交价格；（4）扣除法价格，即进口方国内销售价格扣除有关的国内费用后的价格；（5）计算法价格，即产品的成本、有关费用、合理利润等加总后得出的价格；（6）符合规定的其他办法。《海关估价协议》规定，若成交价格不能成为计算完税价格的基础，可以依次用后面五种替代方法来确定完税价格。 6．TRIMs：即《与贸易有关的投资措施协议》，是目前为止在国际范围内第一个正式实施的有关国际投资方面的多边协议，它将与贸易有关的投资措施纳入多边贸易体系中，并对其进行有力的约束和限制，所以东道国对国际投资的管制将放松，政策法规的透明度将增强，投资环境将大为改善，因此 TRIMs 必将推动国际贸易和国际投资的自由化发展。根据该协议的规定，其适用范围较窄，仅限于“与贸易有关的投资措施”，即指投资东道国政府采取的能够影响国际贸易的流向和流量的措施，与贸易无关的措施不在该《协议》规范之列。值得注意的是，这里的“贸易”是狭义的贸易，仅指货物贸易，不包括服务贸易。与此同时，《投资措施协议》的立法目的主要是为了制约对国际贸易产生限制或扭曲作用的投资措施，因而主要涉及的是各种限制措施的禁止使用。《投资措施协议》由序言和 9 个条款以及附录组成，内容包括：适用范围、国民待遇与禁止数量限制、例外、发展中国家成员方、过渡安排、透明度、投资措施委员会、争端解决等。二、简答题（先回答要点，再简要说明。本题共 58 分） 1．什么是产品生命周期学说？它能够解释里昂惕夫之谜吗？为什么？（12 分）答：（1）产品生命周期理论的定义产品生命周期理论是从技术进步角度来讨论贸易。它认为，一种产品在其生命周期的不同阶段是用不同的生产要素生产的。由于不同国家的要素禀赋不一样，需求偏好也不一样，因此在其生命周期的不同阶段，产品就会在不同国家生产，从而导致贸易的产生。产品创新往往在最发达的国家进行，这是因为创新需要研究与开发等技术和资本(包括人力资本)要素。还需要有利于研究与开发的环境以及需求结构。因此，产品开发出来往往先在国内销售。然后会向其他发达国家出口，因为这些国家的需求相似。当产品及其生产工艺逐步标准化以后，研究与开发方面的要素就降低了，生产就会转移到其他发达国家，因为这些国家容易装备生产这一产品的设备，并有较好的技术工人。这时，其他发达国家就从进口逐步转为(向较不发达国家)出口，而创新国的出口就会逐步减少。最后，当生产技

术完全标准化，只需要简单劳动用装配线来生产时，生产就会转向发展中国家。发展中国家就会从进口国逐步转变为出口国，而创新国甚至其他发达国家会逐步转变为进口国。（2）产品生命周期理论不能解释里昂惕夫之谜 ①里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜即资本资源充裕的美国出口的劳动密集型产品多于进口的劳动密集型产品，进口的资本密集型产品又大于出口的资本密集型产品。这个理论严重违背了要素禀赋理论，因此被称为何谓里昂惕夫之谜。在里昂惕夫发表其验证结论后，使西方经济学界大为震惊，因而将这个不解之谜称为里昂惕夫之谜，并掀起了一个验证和探讨里昂惕夫之谜的热潮。一些经济学家仿效里昂惕夫的做法对一些发达国家的对外贸易状况进行验证发现，一些国家也存在着这个“谜”。（2）产品生命周期理论不能解释里昂惕夫之谜的原因 ①动态性与静态性的非融合特点决定了不能解释。里昂惕夫之谜反映的是资本充裕的国家反而出口劳动密集型的产品，而劳动密集型的产品反而出口资本型产品。产品生命周期理论却是诠释的是国际贸易的结构在整个世界的变化过程。所以前者往往是从静态角度来看的问题，而后者是从动态角度来看的，双方不具备解释的可能性。 ②理论成立前提的冲突。产品生命周期理论从始至终都强调，发达国家首先出口自身密集度较高的产品，往往是资本密集型的产品，而随着时间的推移，这种产品越来越依靠于劳动，通过低廉的劳动力可以保持这种产品的竞争力，所以从这个角度来看，产品的生产也就转移到了不发达国家，而这种产品也变成了劳动密集型的产品。所以，产品生命周期理论存在的前提条件就是比较优势理论的存在。在产品的不同生命周期也都没有发生相反的变动。 2．跨国公司内部贸易的概念及结构特征是什么？并简要说明其理论基础。（10 分）答：（1）跨国公司内部贸易的概念及其特征 ①跨国公司内部贸易的概念跨国公司内部贸易是指母公司与子公司、子公司与子公司之间进行的产品、原材料、技术与服务的贸易活动。通过跨国公司内部贸易可以为公司带来如下利益：降低外部市场造成的经营不确定风险；降低交易成本；适应高技术产品生产的需要；增强公司在国际市场上的垄断地位和竞争能力，实现全球利益最大化；有利于运用内部贸易价格，给跨国公司带来利益。

②跨国公司内部贸易的特征跨国公司为克服国际市场的不完全性，在内部两个相对独立的实体之间进行的跨国界商品和劳务交换，其本质上仍属于国际贸易，但实际上又不过是跨国经营的一种方式，与一般意义的国际贸易又有很大区别，显示出自身的特点。 a.贸易规模。从现有资料可以得出，公司内贸易规模较大，在国际贸易中的重要性也越来越明显。据联合国有关组织报告估计，公司内部贸易约为 20000 亿美元，大约占国际贸易的 1／3。 b.贸易内容。产品是否通过内部渠道交换与产品所在产业、产品性质和产品所处的生命周期有关。由于知识型产品特性，高技术产业中产品内部交易比例较高。此外，产品的内部化率随产品加工程度的提高而上升，制成品内部化率一般远高于初级产品的内部化率。 c.贸易方式。作为公司进行跨国经营的一种方式，公司内部贸易直接涉及到劳动力和资本的跨国流动，与国际劳务合作和国际投资相融合，呈现出一些新的形式，如许可证技术转让、补偿贸易、生产合作、加工装配和国际分包合同等。 d.股权结构。跨国公司拥有控股子公司的财产和经营控制权，能将其并入公司的生产经营网络，进行公司内贸易时不必担心泄漏技术秘密和顾忌合资对方的反对。因而，与控股子公司的贸易在公司内贸易总额中占有相当大的比例。 e.地区分布。当今世界区域经济集团化趋势日益增强，欧洲联盟、北美自由贸易区和亚太经济合作组织在内部实行更大程度的贸易和资本流动的自由化。因此，三大区域经济组织内公司内部贸易比例较大。此外，出于绕过区域经济组织的贸易壁垒的目的，三大经济组织之间相互投资增多，跨国公司在这些经济组织之间的内部贸易也较多。 f.贸易伙伴国收入水平。公司内交易与贸易伙伴国收入水平呈正相关关系，即跨国公司的子公司所在国收入水平越高，它们之间的贸易额越多。这是因为精密、复杂的制成品在高收入国家间贸易中所占的份额较大，这些产品价值较高且常通过内部转让，而低收入国家出口贸易主要是原材料和劳动密集型产品，常采取市场交易方式进行。（2）跨国公司内部贸易的理论基础――内部贸易理论（内部化理论）公司内部贸易理论又被称为内部化理论。是指由于市场不完全，造成了中间产品（如原材料、技术、知识、经验）交易的低效率，为了提高这种交易效率，克服外部市场的失灵，跨国公司通过对外直接投资，把本来应在外部市场交易的业务转变为在公司所属企业之间进行，以此将外部市场内部化，提出和解释因为这个方面的原因而进行对外直接投资的理论被称为公司内部贸易理论。公司内贸易理论的基本内容有如下几点： ①公司内贸易市场更多地表现为中间产品市场。市场的不完全性或市场失灵不仅表现在最终产品市场，而且更多地表现在中间产品市场。所谓中间产品不仅仅包括半加工的原

料和零部件这些半成品，更重要的是大量的知识产权类的中间产品的存在，如各种技术、专利、管理技能及市场信息等。 ②对于知识产权类的中间产品，企业所投入的成本是非常昂贵的。当企业在交易中，如果发现其在内部进行交易的交易成本低于通过外部市场进行交易的交易成本，就会进行市场的内部化行动。所谓交易成本是指企业为了克服外部市场的交易障碍所需要付出的代价。交易成本可分为：使市场均衡的成本、签约成本、与所有权及转让有关的成本和应付政府干预的成本。 ③对于知识产权类的中间产品在外部市场由于种种原因往往很难定价，使市场交易发生困难，难以达成协议，即市场是不完全的。 ④知识产权类的中间产品具有很强的垄断性和技术的保密性，公司内贸易市场可以有效防止垄断技术优势的迅速扩散或失密，使企业能拥有持续的技术竞争优势。 3．新贸易保护主义的特点及起因是什么？新贸易保护主义是对贸易自由化而言。20 世纪 80 年代以来，主要工业发达国家的对外贸易发展不平衡，特别是日美贸易摩擦，美国货物贸易逆差急剧上升，成为新贸易保护主义的重要发源地。（1）新贸易保护主义的主要起因新贸易保护主义的出现与加强有着深厚的经济和政治根源。 ①80 年代以来，主要工业国家经济处于低速发展状态，失业率一直较高整个工业发达国家国民生产总值的年平均增长率，除个别年份，一直处于低速增长，低于 1968-1977 年的 3.5％；而失业率却大大高于 1968-1977 年的 3.7％。 ②主要工业发达国家的对外贸易发展不平衡，美国贸易逆差急剧上升，美国成为新贸易保护主义的重要发源地 70 年代中期以后，美国对外贸易逆差不断加重。同期，美国对日本、原联邦德国的对外贸易逆差加重。为了减少贸易逆差，美国一方面迫使对它有巨额贸易顺差的日本等国开放市场，另一方面加强限制和报复的进口措施。 ③国际货币关系的失调汇率长期失调影响了国际贸易的正常发展，带来了巨大的贸易保护压力。首先，浮动汇率迫使贸易商购买期货和“海琴”（Hedge）来保值，增加了交易成本，又引起价格、投资效益和竞争地位的变化。其次，汇率的过高与过低均易产生贸易保护主义的压力。 ④政治上的需要

高失业率、工会力量的强大、党派的斗争和维护政府形象，大大加强了贸易保护主义的压力。如美国贸易保护主义的最大压力来自纺织工业部门。 ⑤贸易政策的相互影响随着世界经济相互依靠的加强，贸易政策的连锁反应也更敏感。美国采取了许多贸易保护措施，它反过来又遭到其他国家明的与暗的报复措施，使得新贸易保护主义蔓延与扩张。随着关贸总协定“乌拉圭回合”的结束，世界贸易组织的成立，最后文件的生效与执行，新贸易保护主义受到抑制。（2）新贸易保护主义的特点新贸易保护主义具有以下一些特点： ①被保护的商品不断增加，从传统产品、农产品转向高级工业品和服务业部门，且保护程度不断提高。 ②贸易保护措施多样化。a.按照有效保护税率设置阶梯关税；b.加强征收反倾销税和反贴补税，从 1980 年到 1985 年发达国家的“反倾销”案多达 283 起，涉及 44 个国家；c.非关税壁垒不断增多，非关税壁垒措施已从 20 世纪 70 年代末的 800 多种增加到 80 年代中期的 1000 多种；d.强调管理贸易，违背关税与贸易总协定的基本原则，在有秩序的销售安排的口实下，绕过关贸总协定的基本原则，搞“灰色区域措施”。 ③从贸易保护制度转向更系统化的管理贸易制度：a.发达国家实行的贸易保护主义措施，随着政府管理贸易而不断充实和调整，成为对外贸易体制中的重要组成部分。B.把外贸政策法律化，给贸易保护主义披上法律的外衣。 ④各国“奖出限人”措施的重点从限制进口转向鼓励出口。各国加强了从财政、组织和精神上促进出口的措施。 4．结合图形分析，说明征收进口关税对进出口国商品价格，生产和销售的影响。（11 分）答：按照征收关税的主体不同，可以将其分为两种情况，一种为小国征收关税情况，一种是大国征收关税情况，现分别叙述如下：

（1）小国征收关税情况设某国为小国，其对某商品 X 的供给、需求、贸易状况如下图所示。图中，横轴表示商品 X 的数量，纵轴表示商品 X 的价格，和分别代表商品 X 的供给曲线和需求曲线，两线之交点正为隔离均衡点，为隔离均衡价格。在自由贸易条件下，当不计运费时，国内价格等于国际价格，为在此价格下，该国对商品 X 的需求量为 AB，本国自行生产的数量为 AC，需进口的数量为 CB。为该国进口所面对的出口供给曲线，平行于横轴，弹性无穷大。若该国对商品 X 的进口征收额度为 T 的关税(税率为 T/)，则其进口面对的是包括关税在内的新的出口供给曲线+T。（2）大国征收关税的情况下图中，表示某大国商品 X 的国内供给曲线，表示商品 X 的总供给曲线(由国内供给曲线和国外供给曲线合计而得)，表示商品 X 的国内需求曲线。在自由贸易条件下，该国的国内需求曲线与总供给曲线相交于 B 点，价格为，该国对 X 商品的需求量为 AB，其中，AC 数量由国内生产者提供，CB 数量靠进口弥补。若该国对商品 X 征收额度为 T 的关税(税率为 T/)。

从上图可以看出，通过征收关税，该大国的进口量下降，出口国在该国的销量下降。与此同时，该国国内的价格上升，该商品的国际市场的价格也因此而大幅度上升，出口国的出口价格上升。由于该种商品在国内的价格上升，导致该商品的国内生产上升。 5．最惠国待遇条款的含义及其适用的限制和例外有哪些？（8 分）答：（1）最惠国待遇条款的基本含义与种类缔约国一方现在和将来所给予任何第三国的一切特权、优惠及豁免，也同样给予缔约对方。最惠国待遇条款的基本要求，是使缔约一方在缔约另一方享有不低于任何第三国享有的待遇，并要求与任何第三国在该国享有同等地位，享有同样的待遇，不给予歧视待遇。最惠国待遇条款有两种： ①无条件的最惠国待遇条款。是指缔约国一方现在和将来给予任何第三国的一切优惠待遇，应立即无条件地、无补偿地、自动地适用于对方； ②有条件的最惠国待遇条款。是指如果一方给予第三国的优惠是有条件的，则另一方必须提供同样的补偿，才能享受这种优惠待遇。无条件的最惠国待遇条款首先是英国采用的，所以又叫“欧洲式”最惠国待遇条款；有条件的最惠国待遇条款最先是美国采用的，所以又叫做“美洲式”的最惠国待遇条款。现在的国际贸易条约和协定一般采用无条件的最惠国待遇条款。（2）最惠国待遇条款的适用范围最惠国待遇条款适用的范围一般包括以下内容： ①有关进口、出口、过境商品的关税及其他各种捐税； ②有关商品进口、出口、过境、存仓和换船方面的海关规则、手续和费用； ③进、出口许可证发给的行政手续； ④船舶驶入、驶出和停泊时的各种税收、费用和手续； ⑤关于移民、投资、商标、专利及铁路运输方面的待遇。（3）最惠国待遇条款的限制和例外 ①最惠国待遇条款适用的限制最惠国待遇条款适用的限制是指将适用范围限定于若干具体的经济和贸易方面。可分为两种：

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