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2007年期货从业资格人员考试法律法规试卷及答案.doc

发布时间：2022-09-12 发布人：admin 分类：说明书 资料大小：0.17M 资料格式：doc 举报 版权申诉
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    2007 年期货从业资格人员考试法律法规试卷及答案 1.题干.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要 求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司()。 (单选题) A.不承担责任 B.承担次要赔偿责任 C.承担主要赔偿责任，最高不超过 80% D.全部承担赔偿责任 2.题干.《期货从业人员执业行为准则》自()施行。 (单选题) A.2003 年 7 月 1 日 B.2003 年 7 月 10 日 C.2003 年 6 月 31 日 D.2003 年 7 月 31 日 3.题干.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 (单选题) A.配额 B.依法征税 C.许可证 D.审核 4.题干.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。 (单选题) A.3 年 B.5 年 C.10 年 D.20 年 5.题干.()对期货市场实行集中统一的监督管理。 (单选题) A.中国期货业协会
    B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.期货交易所 6.题干.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。 (单选题) A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B.任用不具备资格的期货从业人员 C.挪用客户保证金 D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险 7.题干.期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 (单选题) A.营业期限届满，股东大会决定不再延续 B.股东大会决定解散 C.破产 D.因合并或者分立需要解散 8.题干.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 (单选题) A.自然人 B.国有企业 C.投机客户 D.期货交易所会员 9.题干.期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。 (单选题) A.客户代表 B.公司的交易部经理 C.公司的运作部经理 D.出市代表
    10.题干.我国的期货交易必须在()内进行。 (单选题) A.期货交易所 B.商品交易市场 C.商品产地 D.买卖双方约定的场所 11.题干.我国期货交易所会员必须是()。 (单选题) A.自然人 B.事业单位 C.境内企业法人 D.境外企业法人 12.题干.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违 法行为的行政处罚，由()决定。 (单选题) A.国家工商行政管理局 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国期货业协会 13. (单选题) A.监督 B.自律 C.市场 D.计划 14.题干.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。 (单选题) A.理事会
    B.董事 C.会员大会 D.职工代表大会 15.题干.在我国，期货交易所会员大会由()召集，一般情况下每年召开一次。 (单选 题) A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.理事长 16.题干.《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由()主持。 (单选题) A.中国证监会 B.理事长 C.总经理 D.会员代表 17.题干.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货经纪公司提出书面 异议。 (单选题) A.交易完成 15 日 B.交易完成 30 日 C.收到结算报告的当天 D.期货经纪合同约定的时间 18.题干.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后()内向 中国证监会派出机构报告并说明原因。 (单选题) A.3 天 B.3 个工作日 C.一周
    D.一个月 19.题干.中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪 公司进行专项审计或稽核，发生的费用由()支付。 (单选题) A.期货经纪公司 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.期货经纪公司股东 20.题干.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重 的，由中国期货业协会()。 (单选题) A.暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月 B.撤消期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C.撤消期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.公开通报批评 21.题干.我国《期货从业人员执业行为准则》自()起施行。 (单选题) A.2003 年 7 月 1 日 B.2003 年 9 月 1 日 C.2003 年 10 月 1 日 D.2004 年 1 月 1 日 22.题干.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是()。 (单选题) A.身份证复印件并加盖推荐公司公章 B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C.《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D.人事部门的鉴定材料
    23.题干.中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须 有()。 (单选题) A.录音记录 B.录像记录 C.书面记录 D.五人以上参与 24.题干.持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计 划，须报()备案。 (单选题) A.中国证监会 B.上级主管部门 C.期货交易所 D.国务院 25.题干.每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国 证监会核准后，到()办理登记手续。 (单选题) A.国务院 B.上级主管部门 C.中国期货业协会 D.国家外汇管理局 26.题干.每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记 确认函》的部门是()。 (单选题) A.中国证监会 B.国家商务部 C.该企业开立相关帐户的银行 D.国家外汇管理局
    27.题干.投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或 者证明，对上述文件的真实有效性，应由()承担责任。 (单选题) A.投资者所在的经纪公司 B.投资者 C.投资者和所在的经纪公司共同 D.期货交易所 28.题干.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有()位具有期货，证券, 基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 (单选题) A.3 B.2 C.5 D.1 29.题干.期货经纪公司()，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其 既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措 施和方法的总称。 (单选题) A.内部控制制度 B.内部控制文本制度 C.内部监督体系 D.内部控制模式 30.题干.根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗 位的设置在确保岗位()的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。 (单选题) A.相互制约 B.相对独立 C.齐全完备 D.分工负责
    31.题干.《期货从业人员执业行为准则》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。 (单 选题) A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会期货部 D.期货交易所 32.题干.()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 (单选题) A.《期货高管人员任职资格管理办法》 B.《期货从业人员执业行为准则》 C.《期货从业人员行为规范》 D.《期货从业人员经纪业务规范》 33.题干.审查期货公司是否透支交易，应当以()为标准。 (单选题) A.期货交易所规定的保证金比例 B.期货经纪公司规定的保证金比例 C.客户实际交纳的保证金 D.中国证监会规定的保证金比例 34.题干.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由()进行处 理。 (单选题) A.所在地期货交易所 B.期货业协会 C.所在机构 D.证监会规定的机构
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