2010年5月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc

发布时间：2022-09-27 发布人：admin 分类：说明书资料大小：0.06M 资料格式：doc 举报版权申诉

第1页 / 共15页

2010年5月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc.pdf-第2页.jpg

第2页 / 共15页

2010年5月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc.pdf-第3页.jpg

第3页 / 共15页

2010年5月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc.pdf-第4页.jpg

第4页 / 共15页

2010年5月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc.pdf-第5页.jpg

第5页 / 共15页

2010年5月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc.pdf-第6页.jpg

第6页 / 共15页

2010年5月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc.pdf-第7页.jpg

第7页 / 共15页

2010年5月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc.pdf-第8页.jpg

第8页 / 共15页

文本预览

2010 年 5 月证券从业资格考试证券发行与承销真题一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1.1927 年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A.《国民银行法》 B.《麦克法顿法》 C.《格拉斯，斯蒂格尔法》 D.《金融服务现代化法案》 2.商业银行发行次级定期债券，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国家发展和改革委员会 3.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。 A.90 天 B.半年 C.365 天 D.2 年 4.修订后的《公司法》和《证券法》于 2005 年 10 月 27 日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于()起施行。 A.2005 年 10 月 27 日 B.2005 年 12 月 27 日

C.2006 年 1 月 1 日 D.2006 年 3 月 1 日 5.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式。 A.全部网上定价发行 B.配售 C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 6.发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司的方式。 A.优先股份 B.控股股份 C.全部股份 D.部分股份 7.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前()名以内。 A.3 B.5 C.15 D.25 8.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示()。 A.本人身份证 B.持股凭证 C.本人身份证和持股凭证

D.书面委托书 9.创立大会应有代表股份总数()以上的发起人、认股人出席，方可举行。 A.1/4 B.1/2 C.1/3 D.2/3 10.可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为()年以上。 A.3 B.2 C.5 D.1 11.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为()。 A.国家法人股 B.国有股 C.国有法人股 D.国家股 12.国有资产的产权界定应当依据()的原则进行。 A.谁投资、谁拥有产权 B.谁经营、谁拥有产权 C.谁授权、谁拥有产权 D.谁管理、谁拥有产权

13.公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有()级土地评估资格的土地评估机构评估。 A.A B.AA C.AAA D.A+ 14.()是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过 1 年)使企业在生产经营中受益的资产。 A.固定资产 B.流动资产 C.递延资产 D.无形资产 15.单选管理层讨论与分析()财务因素，()非财务因素。 A.包括，不包括 B.不包括，不包括 C.不包括，包括 D.包括，包括 16.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。 A.直接融资与间接融资 B.内部融资与外部融资 C.股权融资与债务融资 D.短期融资与长期融资 17.对于企业负债，一般规定偿还期在()年以上的借款为长期负债。

A.1 B.2 C.3 D.5 18.监事会和连续()日以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。 A.30,5% B.60,5% C.90,10% D.365,10% 19.不属于按购并双方的行业关联性划分的是()。 A.要约收购 B.混合收购 C.横向收购 D.纵向收购 20.从事保荐业务的机构和个人，必须经()核准。 A.证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.证券登记结算中心 21.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于() 年。 A.10

B.8 C.5 D.3 22.发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注()，在国有法人股股东之后标注()，并披露前述标识的依据及标识的含义。 A.“SS”;“SLS” B.“SL”;“SLS” C.“SS”;“SL” D.“SS”;“LSL” 23.申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 9 号一首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1 号一首次公开发行股票并上市申请文件》 D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 7 号一首次公开发行股票并上市申请文件》 24.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。 A.不低于 100% B.不高于 100% C.不低于 50% D.不高于 50% 25.招股说明书中引用的财务报表在其最近 1 期截止日后()个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。

A.3,1 B.6,3 C.6,1 D.12,6 26.股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由()确定。 A.证监会 B.发行人 C.主承销商 D.发行人与承销的证券公司协商 27.某股份有限公司发行股票 4000 万股，交款结束日为 9 月 30 日，当年预计税后净利润为 6400 万元，公司发行新股前的总股本为 12000 万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为()元。 A.0.50 B.0.45 C.0.40 D.0.30 28.公开发行股票数量在 4 亿股以上，提供有效报价的询价对象不足()家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A.10 B.20 C.50 D.100 29.公司的股权价值=()。

A.公司整体价值一净债务值 B.公司整体价值十总债务值 C.公司整体价值一总债务值 D.公司整体价值十净债务值 30.向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。 A.100% B.20% C.30% D.40% 31.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过()年。 A.3 B.4 C.5 D.7 32.在上网资金申购的规定中，每一申购单位为()股，申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者()万股。 A.1,1000 B.100,1000 C.lO00,9999.9 D.1000,10000 33.在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为()。 A.标准小 5 号字

分享到：

赞收藏

资料库

2010年5月证券从业资格考试证券发行与承销真题.doc

相关推荐

证券从业资格考试

热门标签

最新资料