2000年湖北武汉大学国际贸易理论与实务考研真题及答案.doc

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2000 年湖北武汉大学国际贸易理论与实务考研真题及答案一、名词解释(每小题 4 分，共 8 分) 1.国际保理业务答：又称国际保理业务，是指出口商以挂帐、承兑交单等方式销售货物时，保理商买进出口商的应收账款，并向其提供资金融通、进口商资信评估、销售账户管理、信用风险担保、账款催收等一系列服务的综合金融服务方式。 2.出口信贷国家担保制答：一国政府设立专门机构，对本国出口商和商业银行向国外进口商或银行提供的延期付款商业信用或银行信贷进行担保，当国外债务人不能按期付款时，由这个专门机构按承保金额给予补偿。这是国家用承担出口风险的方法，鼓励扩大商品出口和争夺海外市场的一种措施。出口信贷国家担保的业务项目，一般都是商业保险公司所不承担的出口风险。主要有两类：一是政治风险，二是经济风险。前者是由于进口国发生政变、战争以及因特殊原因政府采取禁运、冻结资金、限制对外支付等政治原因造成的损失。后者是进口商或借款银行破产无力偿还、货币贬值或通货膨胀等原因所造成的损失。承保金额一般为贸易合同金额的 75%至 100%。出口信贷国家担保制是一种国家出面担保海外风险的保险制度，收取费用一般不高，随着出口信贷业务的扩大，国家担保制也日益加强。英国的出口信贷担保署，法国的对外贸易保险公司等都是这种专门机构。二、简要对比下列各组名词的同、异(每小题 6 分，共 18 分) 1.关税壁垒与非关税壁垒答：（1）关税壁垒与非关税壁垒的定义 ①关税壁垒指高额进口税，通过征收各种高额进口税，形成对外国商品进入本国市场的阻碍，这可以提高进口商品的成本，从而削弱其竞争能力，起到保护国内生产和国内市场的作用。 ②非关税壁垒包括了除关税手段之外的一切限制贸易自由的做法。在国际贸易的实践中，非关税壁垒限制贸易的办法又可以分成直接和间接措施两大类：直接措施是指商品进口国强制自己或出口方，对于商品的进出口实行直接的数量或金额的限制；间接措施则是进口方国家对于进口订立非常严格的各种产品标准，使得出口国无法顺利交易。（2）关税壁垒与非关税壁垒的异同 ①关税壁垒和非关税壁垒的相同点：

a、对世界贸易发展的影响当世界上主要国家普遍提高关税和加强非关税壁垒时，不仅这些国家的进出口商品的数量要减少，而且由于相互影响、相互作用的结果，将进一步使进口商品的数量减少，影响国际贸易的发展。在其他条件不变的情况下，世界主要国家关税税率的增减程度或非关税壁垒的加强程度与国际贸易的发展速度成反比关系。 b、对国际贸易商品结构和地理方向的影响关税壁垒和非关税壁垒在一定程度上影响国际贸易商品结构和地理方向的变化。发达资本主义国家工业制成品进口关税下降幅度超过农产品，工业制成品受非关税壁垒的影响程度小于农产品；发达资本主义国家之间的关税下降幅度超过对发展中国家和社会主义国家的关税下降幅度；发展中国家和社会主义国家对外贸易受发达国家非关税壁垒的影响程度超过发达资本主义国家本身。这种差异是使战后制成品贸易的增长快于农产品贸易的增长、发达资本主义国家间贸易的增长超过他们与发展中国家和社会主义国家之间贸易的增长的重要原因。 c、引起商品价格上涨，使消费者蒙受损失。征收关税以后，进口商品的价格提高；而非关税措施限制进口，使进口商品的数量减少，在其他条件不变的情况下，也会引起进口商品的价格上涨。国内相同产品的价格也会随之提高。使消费者支出增加。 d、增加国家的财政收入。不论是财政关税还是保护关税，都有增加国家财政收入的作用。关税收入在国家财政收入中的比重虽已大为降低，但它仍然是发展中国家财政收入的重要来源之一。 e、保护国内的产业和市场。对进口商品征收关税后，加大了进口商品的成本，削弱了它与国内同类商品的竞争能力，影响了进口商品的销售，从而起到了保护国内产业和市场的作用。进口商品价格上涨，会带动国内同类产品价格的提高，给有关厂商带来更多的利润.对出口国来说，进口国征收进口税或采取非关税壁垒措施，都会影响到出口商品出口数量的减少和价格的下跌，使出口国遭受损失。 ②关税壁垒和非关税壁垒的不同点： a、非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性关税税率的制定必须通过理发程序，要求具有相对的稳定性。这在需要紧急限制进口时往往难以适应。非关税壁垒措施的制定通常采取行政程序，比较便捷，能随时针对某国的某种商品采取相应的措施，较快地达到限制进口的目的。 b、非关税壁垒比关税壁垒能更有效地限制进口关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口商品的成本和价格，削弱其竞争能力，从而间接地达到限制进口的目的。但如果出口国采用出口补贴，商品倾销等办法来降低出口商

品的成本和价格，关税往往难以起到限制商品进口的作用。但是非关税壁垒措施，则更能有效地起到限制进口的作用。 c、非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性关税率确定以后，要依法执行。任何国家的出口商都可以了解，但一些非关税壁垒措施往往并不公开，而且经常变化，使外国出口商难以对付和适应。 2.商业单据与金融单据答：（1）商业单据与金融单据的定义金融单据是指汇票、本票、支票或其他类似的可用于取得款项支付的凭证。商业单据是指发票、运输单据、所有权文件或其他类似的文件，或者不属于金融单据的任何其他单据。（2）商业单据与金融单据的异同商业单据与金融单据都是国际贸易中采用的单据，都代表一种债权与债务关系。但是它们的区别是很明显的。 ①它们的内容不同。金融单据主要有汇票、本票、支票或其他类似的可用于取得款项支付的凭证。而商业单据主要有发票、运输单据、所有权文件或其他类似的文件。 ②它们的出具背景不同。商业单据出具的背景一般都与贸易背景有关。金融单据则不然，它不一定具有贸易背景，只要具有债券债务关系都可以出具金融单据。 ③适用的法律规范不同。金融票据一般都由《票据法》来加以规范，而商业单据一般不是由单一的一种法律来加以规范。 ④使用票据行为的范围不同。金融单据一般是可以背书转让的,但是商业单据有些可以而有些不可以。 3.独占许可与普通许可答：（1）独占许可与普通许可的定义 ①独占许可是指在一定时间内，在专利权的一定地域范围内，专利权人只许可一个被许可人实施其专利，而且专利权人自己也不得实施该专利。独占许可被许可人的地位与专利权人有相似之处。独占实施许可的被许可人可以根据合同的约定独占地实施专利技术，排除专利权人的实施行为，也可以在专利权人不起诉的情况下单独提起侵权诉讼，或者请求人民法院采取诉前临时措施。 ②普通许可是指在一定时间内，专利权人许可他人实施其专利，同时保留许可第三人

实施该专利的权利。这样，在同一地域内，被许可人同时可能有若干家，专利权人自己也可以实施。普通许可是专利实施许可中最常见的一种类型。普通许可的被许可人能否作为原告提起侵权诉讼，能否申请人民法院采取临时措施，关键在于实施许可合同的具体约定。（2）它们之间的异同它们都是技术性贸易的方式之一。但是它们之间具有很多的不同点。 ①在一定的地域和时间里，被许可人的数量不同。独占许可的专利权人在一定的地域和时间里只能许可一个被许可人，自己也不能经营这项专利。但是普通许可则是专利权人许可他人实施其专利，同时保留许可第三人实施该专利的权利。这说明被许可人就不止一位了，而且专利权人自己也可以从事这项业务。 ②被许可方的民事权利不同。如果一旦发生民事纠纷，在独占许可方式下，被许可人可以在专利权人不起诉的情况下单独提起侵权诉讼，或者请求人民法院采取诉前临时措施。这说明被许可方的民事权利是很大的。在普通许可方式下，被许可方能否作为原告提起侵权诉讼，能否申请人民法院采取临时措施，关键在于实施许可合同的具体约定。因此他的民事权利是有限的。三、判断正误并简述理由(每小题 6 分，共 18 分) 1.在国际贸易中，由于发达国家贸易保护主义的加强和跨国公司国际垄断实务的增强，比较成本理论的意义及价值规律的作用都减弱了。答：正确。原因如下：（1）比较成本理论告诉我们一国应该将自身的资源用于自己最有优势的产品的生产上并出口这种产品，进口自身生产没有优势的产品。但是发达国家的贸易保护主义改变了原有各国应该具有的比较优势，使各国由于贸易保护而从产生出口自己没有优势产品，进口自身本来有优势的产品。最主要的例证就是发达国家的农业本来是没有优势的，但是通过自身的保护政策，使得这些国家可以大量出口这些农产品，相反那些本来在农业生产方面具有很强优势的发展中国家，却不得不进口大量的农产品。这不能不说是对比较成本学说的背离。（2）价值规律告诉我们在商品经济中，各种商品总是按照它们的价值，即按照生产它们所花费的社会必要劳动时间来进行交换。这种客观的必然性，政治经济学叫做价值规律。商品交换按照商品的价值进行，但绝不是说每一次具体的交换，商品价格都与它的价值相符合。在以私有制为基础的商品经济中，由于存在着生产的无政府状态，市场供求关系每时每刻都在不停地变化，因而商品价格是随着供求关系的变化时有涨落的，有时高于它的价值，有时又低于它的价值。由于这种原因，商品的价格和价值实际上是经常不一致的。但是，尽管价格有这种上下波动的现象，然而它却是以价值为中心而变动的。从一个较长的时期来看，商品价格的这种上涨和下跌部分可以互相抵销，商品的价格总的说来仍然等于它的价值。所以，当我们说商品是按照价值互相交换时，就是指的上述这样一种总

的趋势。实际上，任何一种规律都是贯穿于事物运动过程中的必然趋势，而不是事物的一个个的现象形态。价值规律也是如此。价格经常围绕价值波动的现象，不仅不是对价值规律的否定，相反地，它正是价值规律发生作用的表现形式。但是由于跨国公司之间由于存在内部调拨价格导致价值规律不能够得到体现。跨国公司内部贸易所采用的价格，通常称为调拨价格，即公司内部总公司与子公司、子公司与子公司之间在进行商品和劳务交换中，为了达到最大限度地减轻税负负担。增强子公司竞争能力、减少或避免风险等目的，在公司内部所实行的价格。内部调拨价格在一定程度上不受市场供求关系的影响，因为它不是独立各方在公开市场上按照“独立竞争”原则制定的价格，而是根据跨国公司的全球战略目标，由公司上层人士制定的，并不是由于市场本身的供求来加以达到的，价值规律的作用也就无从谈起。 2.贷主投保了一切险后，也就用不着再加保一般附加险和特别附加险了，因为一切险本身就包括了这两种附加险的承保范围。答：错误。原因如下：货主投保一切险后，保险公司除担负平安险和水渍险的各种责任外，还对被保险货物在运输途中由于外来原因而遭受的全部或部分损失，也负赔偿责任。平安险的责任范围最小，它对自然灾害造成的全部损失和意外事故造成的全部和部分损失负赔偿责任，而对自然灾害造成的部分损失，一般不负赔偿责任。水渍险的责任范围比平安险的责任范围大，凡因自然灾害和意外事故所造成的全部和部分损失，保险公司均负责赔偿。一切险除了包括水渍险的规定意外还包括货物在运输过程中，由于一般外来原因所造成的全部或部分损失，如货物被盗窃、钩损、碰损、受潮、发热、淡水雨淋、短量等，由此可见一切险是水渍险与一般附加险的总和。从上面的定义可以看出,在这里一切险只不过是水渍险与一般附加险的综合而已,并没有包括特殊附加险 3.国际贸易惯例的特点之一是它的通用性和稳定性，既然如此，就必然在国际贸易中演生出与其相应的法律地位。答：错误。原因如下：国际贸易业务中反复实践的习惯做法经过权威机构加以总结、编纂与解释，从而形成为国际贸易惯例。国际贸易惯例的适用是以当事人的意思自治为基础的，因为，惯例本身不是法律，它对贸易双方不具有强制性约束力，故买卖双方有权在合同中作出与某项惯例不符的规定。只要合同成立，双方均要履行合同规定的义务。但是，国际贸易惯例对贸易实践仍具有重要的指导作用。这体现在，一方面，如果双方都同意采用某种惯例来约束该项交易，并在合同中作出了明确的规定，那么这项约定的惯例就具有了强制性。另一方面，如果双方在合同中既未排除，也未注明该合同适用某项惯例，在合同执行中发生争议时，受理该争议的司法和仲裁机构往往会引用某一国际贸易惯例进行判决或裁决，这是因为，通过各国立法或国际公约赋予了它法律效力。由此可见，国际贸易惯例本身虽然不具有强制性，但它对国际贸易实践的知道作用不容忽视。

综上所述，国际贸易惯例在国际贸易中并没有扮演出与其相应的法律地位，但是作用却非常的明显。四、业务案例分析(每小题 8 分，共 16 分) 1.某一年 9 月，某意大利商人售给某英商人一批蚕豆，合同规定同年 10 月交货。进入 10 月后，该意商一直未交货，不料，意政府于 10 月 20 日宣布禁止蚕豆出口，禁令于宣布之日起的 10 天后生效执行。此时正值蚕豆的国际市场价格上扬。意商遂以政府禁令为由要求解除合同。意商的要求是否合理，为什么？答：不合理。原因如下：在本案中，意大利的出口商希望通过不可抗力的原因来免除自身的责任。不可抗力是指买卖合同签订后，不是由于当事人一方的过失或故意，发生了当事人在订立合同时不能预见，对其发生和后果不能避免并且不能克服的事件，以致不能履行合同或不能如期履行合同。遭受不可抗力事件的一方，可以据此免除履行合同的责任或推迟履行合同，对方无权要求赔偿。不可抗力通常包括两种情况：一种是自然原因引起的，如水灾、旱灾、暴风雪、地震等；另一种是社会原因引起的，如战争、罢工、政府禁令等。在这里意大利的出口商是不能通过不可抗力作为抗辩的理由的。合同规定出口商应该在 10 月份交货，但出口商始终未交货。而且，政府颁布禁令是给予宽限期的，在这 10 天的宽限期内，出口商完成可以交付货物，不是一种不能避免并且不能克服的事件。因此，并不构成不可抗力的要件 2.1973 年，我与一欧商签订一笔按 FOB 价成交的化肥进口合同，后因中东战争爆发，苏伊土运河被封锁，我派接货船只好绕南非的好望角，以致未能如期到发货港接货。此时正值英镑贬值。该欧商以我未如期接货为由，除要求涨价(减少交货)外，还要我赔偿其仓储费损失。对此，我应如何妥善处理。答：我方没有任何的责任，所有的损失及后果都应该由欧商自己承担，因此我方应该积极与出口商表明我方的立场，必要的时候可以采用诉讼或仲裁的方式来加以解决。原因如下：在本案中，合同中采用的 FOB 贸易术语，因此有必要了解一下 FOB 术语的规定。 FOB 直译为装运港船上交货，是一种常见的国际贸易术语，指卖方在约定的装运港将货物交到买方指定的船上。按国际商会对 FOB 的解释，买卖双方各自承担的基本义务可作如下划分。 ①卖方的基本义务包括：办理出口结关手续，并承担货物到装运港船舷为止的一切费用与风险，在约定的装船期与装运港，按通常或约定的方法将货物装到买方指定的船上，

并向买方发出已装船的通知，随后向买方提交双方所约定的各项单证或具有效力的电子信息数据。 ②买方的基本义务包括：按双方约定好的时间租好船舶开往约定的装运港接运货物并支付相应的运费，同时告知卖方船舶的到达装货日期以及船名，承担货物在越过装货船舶船舷以后的各种费用以及一切风险，最后凭卖方所提交的提货凭证提取货物并支付相应的货款。由于双方要采取的货运方式不同可能会导致装货费用的承担问题，比如班轮运输由船方负担装卸费，而不定期船运输则不一定，因此，买卖双方通常在 FOB 术语下加列装货费用由谁负担的附加条件以明确责任。通过上面的陈述，我们可以发现：中国的进口商的风险与费用的划分是承担货物在越过装货船舶船舷以后的各种费用以及一切风险，但是现在货物并没有越过船舷。与此同时，由于发生了战争这种不可抗力事件，中国的出口商可以以此作为抗辩理由，不承担船舶误点责任。五、论述题(每小题 20 分，共 40 分) 1.述评 WTO 在其运行五年中所取得的主要成就及存在的主要问题。答：（1）世界贸易组织在其运行以来所取得的成就世界贸易组织有建立，可以说已经把它的触角延伸到世界经济的每个角落。从参加成员上看，除原有的关贸总协定成员外，目前一些国家和单独关税区正在申请和谈判加入；从管辖内容上看，已从国际货物贸易延伸到服务贸易、知识产权和投资措施等领域；从法律地位上看，它已成为国际法人，从决策和实施上已加强了一致性，这势必对世界经济贸易发展趋势产生重大影响。如果参加世贸组织的成员方，特别是发达国家有较充分的意愿使之有效实施，将可能产生以下几方面的影响： ①遏制贸易保护主义的蔓延，促进贸易自由化发展，在一定程度上加速世界经济贸易的增长世贸组织成立之后，关税进一步下降，非关税壁垒将会有所削减。据估计，在最初的 10 年内，国际商品贸易每年将增长 2000－3700 亿美元，全球生产产值将增加 5 万亿美元。 ②促进国际服务贸易和国际投资的加速发展随着服务贸易和投资措施自由化的加强，国际投资增长将继续快于国际商品贸易，国际服务贸易的增长速度仍然继续高于国际商品贸易增长速度。 ③世界经济和世界市场的全球化将进一步发展

由于绝大多数国家或地区都加入该组织，并接受世贸组织各种法规的管辖，这势必增加市场准入，促进各国、各地区之间的经济相互渗透、相互依存和互为市场的发展，提高世界经济和世界市场的融合度，从而有利于世界经济和世界市场的全球化的进展。 ④全球范围内的经济贸易竞争将会更趋激烈随着世界贸易自由化向多层次发展,各国之间,特别是贸易大国之间的竞争将趋于更尖锐化。服务贸易和高科技领域将成为竞争的热点。竞争压力将迫使各国加速产生结构的调整与优化,加速科研与发展能力。 ⑤跨国公司的经营范围将继续扩大乌拉圭回合最后文件的生效和执行，将为跨国公司的经营活动开辟更广阔的空间。跨国公司的经营活动更为活跃，并进一步渗透到世界各地、各领域，成为推动世界经济相互渗透、相互依存，推进货物、服务贸易与投资自由化的重要媒体。（2）世界贸易组织的主要问题但是，必须指出，对该组织对世界经济未来的影响还不能过于乐观。在世贸组织发展的进程中，已经出现了一些值得重视的现象： ①世贸组织在实施各项协议时存在不平衡发展，发达国家大力推行那些与其利益攸关的协议的执行，而对那些事关发展中国家利益的协议，如纺织品协议的实施，则采取拖延态度。这种不平衡的受害者将是广大的发展中国家。 ②大国操纵多边决策进程的现象未能得到改善,把一些与贸易无关的问题硬要纳入多边贸易体制。同时,一些发达国家从自身利益出发,有选择地扩大贸易自由化的领域,或者要求制定一些新的国际规则,迫使发展中国家接受,使发展中国家贸易自由化进程脱离其现阶段经济发展水平,损害了这些国家经济的发展。 ③在实施乌拉圭回合协议的各项规则时，在推进贸易、投资自由化进程中，强调对等互惠原则，不顾世贸组织成员经济发展的多样性而强行划一，采取“一刀切”的做法，这势必损害发展中国家的利益。 ④接纳新成员的进程因政治因素和捞取经济实惠的策略而放慢，加入谈判内容与世贸组织协议的规定出现脱节，把一些与世贸组织规则无关的双边经贸体制的世界性和普遍性。如果世贸组织对这类不正常的现象视而不见，不采取有效措施加以制止和纠正，势必挫伤发展中国家参与多边贸易体制的积极性，危及世贸组织的运转。 2.试述跨国公司在国际贸易中的地位及作用。答：跨国公司在国际贸易中的地位与作用可以通过以下几个方面体现出来：

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