2010年3月证券从业资格考试证券投资基金真题.doc

发布时间：2022-09-27 发布人：admin 分类：说明书资料大小：0.07M 资料格式：doc 举报版权申诉

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2010 年 3 月证券从业资格考试证券投资基金真题一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1.常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。 A.加权平均收益率 B.算术平均收益率 C.时间加权收益率 D.几何平均收益率 2.基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()。 A.50% B.33% C.25% D.10% 3.信息披露人应在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。 A.5 B.3 C.2 D.1 4.按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是()。 A.现值增长模型 B.固定增长模型

C.三阶段股利贴现模型 D.随机股利贴现模型 5.下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是()。 A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开 B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户 C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度 D.基金托管人应建立会计复核制度 6.假设上证 A 股指数上周上涨了 10%，本周下跌了 10%，下列说法正确的是。() A.两周累计收益为 0 B.两周累计上涨 1% C.两周累计下跌 1% D.两周累计收益率无法计算 7.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括()。 A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额 B.基金份额总额达到核准规模的 60%以上 C.基金份额总额达到核准规模的 80%以上 D.基金份额持有人人数达到 10000 人以上 8.鉴于小型股票的流动性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率()大型资本股票。 A.大于 B.小于 C.等于 D.可能大于也可能小于

9.QDII 基金不可用以下哪种货币为计价货币募集?() A.人民币 B.泰币 C.美元 D.欧元 10.国内第一只契约型开放式证券投资基金是()。 A.基金金泰 B.基金开元 C.华安创新证券投资基金 D.南方稳健发展证券投资基金 11.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为()。 A.基金持有人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 12.监察稽核采取()相结合的方式进行。 A.不定期检查与事先通知的临时检查 B.不定期检查与不通知的临时检查 C.定期检查与事先通知的临时检查 D.定期检查与事先不通知的临时检查 13.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集?()

A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.12 个月 14.在基金管理公司组织架构中，()拥有对管理基金的投资事务的决策权。 A.基金持有人大会 B.董事会 C.投资部 D.投资决策委员会 15.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后，公告的时间是()。 A.3 个工作日内 B.3H 内 C.5 个工作日内 D.5 日内 16.开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少有()属于该基金名称所显示的投资内容。 A.65% B.70% C.75% D.80% 17.()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。 A.资产保管

B.资金清算 C.投资监督 D.会计复核 18.()担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 A.市场部 B.交易部 C.投资部 D.研究部 19.如果要求债券组合的最低价值为 200 万元，剩余时间为 2 年，市场利率为 8%，则应急免疫的触发点为()。 A.16 万元 B.100 万元 C.171.47 万元 D.233.28 万元 20.资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是()。 A.资产配置 B.分散经营 C.风险与税收定位 D.收益生成 21.对威廉·夏普资本资产定价模型(CAPM)的检验性提出质疑的是()。 A.法玛 B.马柯威茨

C.詹森 D.罗斯 22.从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来的()。 A.信托资产 B.债务资产 C.法人资产 D.借贷资产 23.目前，我国封闭式证券投资基金()披露一次信息。 A.每日 B.每周 C.每个月 D.每个季度 24.一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为()。 A.套利基金 B.基金中的基金 C.保本基金 D.伞形基金 25.根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经()批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。 A.独立董事 B.基金发起人 C.基金托管人 D.监管机构

26.我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。 A.收盘价 B.当日加权平均价格 C.开盘价 D.当日最高价和最低价的算术平均价 27.()是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。 A.基金面值 B.基金的发行价格 C.1.01 元 D.基金单位的资产净值 28.基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的()个工作日内，对该交易的有效性进行确认。 A.7 B.3 C.5 D.1 29.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应()进行利润分配。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每季 30.()是 QDII 基金的会计核算和资产估值的责任主体。

A.中国证监会 B.基金登记机构 C.基金管理人 D.基金托管人 31.依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。 A.1/4 B.1/2 C.1/3 D.2/3 32.封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金合同期限应该在()以上。 A.3 年 B.5 年 C.10 年 D.20 年 33.封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币()。 A.5000 万元 B.1 亿元 C.2 亿元 D.5 亿元 34.根据我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。 A.证券公司 B.信托投资公司

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