我国收入代际流动研究的科学计量学解读.pdf

发布时间：2022-05-29 发布人：admin 分类：说明书资料大小：0.81M 资料格式：pdf 举报版权申诉

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5 10 15 20 25 30 35 40 45 中国科技论文在线我国收入代际流动研究的科学计量学解读# http://www.paper.edu.cn 李超1,2* （1. 安徽财经大学管理统计研究中心，安徽蚌埠 233030； 2. 中南财经政法大学统计与数学学院，武汉 430073）摘要：收入代际流动程度较弱是我国转型期收入差距不断扩大的主要根源之一，为了系统梳理国内收入代际流动领域研究的发展脉络，了解研究热点和发展动向，从科学计量学的角度应用可视化技术分析近年来国内对收入代际流动的研究状况。通过检索 CSSCI（1998-2011）获得有关收入代际流动研究的 49 篇文献与 670 篇引文，运用文献计量学与统计分析方法对这些文献数据从时间分布、期刊分布、作者与机构分布、基金项目与研究热点等多个维度进行计量分析；运用文献共被引分析方法与动态网络分析的信息可视化技术绘制我国收入代际流动领域的科学知识图谱，进而展示收入代际流动研究的关键节点、以及节点所代表的专家及其著作对该领域发展所起的重要作用，展现我国居民收入代际流动的知识基础与研究前沿，进而为我国收入代际流动研究提供思路与借鉴，推动相关研究领域理论与经验研究。关键词：劳动经济学；居民收入；代际流动；科学计量学；可视化；CSSCI 中图分类号：F047 The Research Status of China’s Intergenerational Mobility of Income: a Scientometrics Perspective (1. Management Statistical Research Center, Anhui University of Finance and Economics, 2. School of Statistics and Mathematics, Zhongnan University of Economics and Law, LI Chao1,2 AnHui BengBu 233030; WuHan 430073) in income using visualization intergenerational mobility of Abstract: The level of intergenerational mobility of income is lower in China, which is at the root of the problem that the income gap is widening. In order to follow up the development skeleton of the research on hot spot and development trends, the paper analyzes the domestic research actualities technology and scientometrics in recent years. The authors obtain the 49 papers and their 670 cited papers on the intergenerational mobility of income by retrieving the document from 1998 to 2011 from the Chinese Social Science Citation Index database (CSSCI), and use the bibliometrics analysis and statistical analysis to analyze these data from time distribution, journal distribution, authors and institutions distribution, and research hot spot in the perspective of scientometrics. Scientific knowledge mapping on the intergenerational mobility of income are drawn using co-citation analysis and information visualization technology of the dynamic network. And the key experts and documents represented by the key nodes, which play an important role in the field. Knowledge base and research fronts are shown by the knowledge mapping to provide some ideas and ways to strengthen and improve the theoretical research and empirical study of the intergenerational mobility of income in China. Keywords: Labor Economics; Residents Income; Intergenerational Mobility; Scientometrics; Visualization; CSSCI 0 引言在社会经济转型期，我国居民收入差距不断扩大，除了分配制度、个人素质、腐败、垄断以及非法收入因素以外，收入代际流动（Intergenerational Mobility of Income）程度弱（代际弹性大）是造成我国收入差距不断扩大的根源之一，也是对市场经济中公平竞争原则的严基金项目：教育部人文社会科学基金“我国居民收入代际流动的计量研究”（编号：09YJCZH001）作者简介：李超，（1980-），男，讲师，博士生，主要研究方向：宏观经济统计分析. E-mail: statlichao@gmail.com - 1 -

中国科技论文在线 http://www.paper.edu.cn 重破坏。收入代际流动衡量的是子女收入受父辈财富的传承程度，与基尼系数测度结果不平等指标不同，收入代际流动程度测度的是机会不平等，为不平等问题研究提供了新的视角[1, 2]。当前，我国代际流动程度较弱，高收入家庭的财富代际转移与低收入家庭的贫困代际转移致使收入差距进一步扩大，引起收入分配严重不公和社会两极分化，更是导致政府调节收入分配政策措施的失灵。因此，研究转型期我国居民收入的代际流动现状，进而将我国的代际流动控制在适度范围内，对于新时期建立和谐社会具有重大的意义。国内对收入代际流动研究起步较晚以及对社会主义分配制度的实践经验不足，国内理论界有关收入代际流动与居民收入差距扩大关系的系统研究非常薄弱，在有关收入代际流动的研究更多地是对国外已有成果的应用和推广。例如，王海港（2005）建立了城镇子女收入对家长收入的回归方程[3]。姚先国（2006）估计了中国的代际收入弹性[1]。其他学者的研究也同样证明了我国收入代际转移（传递）现象的存在（郭丛斌、闵维方，2007；韩军辉，2009，2010；方鸣、应瑞瑶， 2010）[4-7]，为了系统梳理近年来国内收入代际流动研究的发展现状、研究脉络与热点，本文从科学计量学的角度应用可视化技术来分析近年来国内对收入代际流动的研究状况，反映出该领域的重要文献和重要人物，展现我国居民收入代际流动的知识基础与结构，为我国收入代际流动研究提供思路与借鉴，推动相关研究领域理论与经验研究的进展。 1 数据来源与研究方法 1.1 数据来源本文所用的全部数据来源于 CSSCI（1998-2011）来源数据库（数据检索日期为 2011 年 6 月 20 日）。CSSCI 是教育部在全国推广的官方人文社科评价体系，其收录期刊影响大、编辑出版规范，得到学术界广泛认同，因而以 CSSCI 收录论文作为样本数据进行文献计量分析，能够真实的反映该领域研究质量与现状。笔者以“代际流动”、“代际转移”、“代际传递”为关键词在 CSSCI 来源数据库中检索到 1998-2011 年间的 49 篇 CSSCI 收录论文，共计得到 670 条有效参考文献（2011 年 CSSCI 收录数据不全）。 1.2 研究方法本文综合运用统计分析方法、词频共现分析方法、引文分析与共被引分析方法等科学计量学方法对我国居民收入代际流动研究进行解读。首先运用文献计量与统计分析方法对样本文献数据从时间分布、期刊分布、作者与机构分布、基金项目等多个维度进行计量分析；其次，结合动态网络分析的信息可视化技术，借助 Netdraw、CiteSpace 等可视化应用软件，绘制反映我国收入代际流动研究热点的高频词共现网络与科学知识图谱，从而展现我国居民收入代际流动的知识结构关系、知识基础与演进规律。引文分析（Citation Analysis）是文献计量学研究的重要方法与组成部分，引文分析是专门针对研究论文或专著的引用和被引用现象进行分析，以揭示其科学研究内在发展规律的一种文献计量分析方法[8]。文献价值、质量高低、影响力大小均能够在其发表后的被引情况反映了文献出来，通过对高被引文献的研究，可以了解一个学科发展演化的路径，揭示学科发展规律。共被引分析（Co-citation Analysis）是反映文献间关系的一种文献计量学方法。文献的共被引频次越高，反映共被引文献间的关系就越密切[9]。信息可视化（Information Visualization）是利用计算机可视化处理软件，通过直观的动态图像信息处理的方式，显示出专业领域中出现的交叉学科的复杂现象，从而获得详尽的科学前沿信息分析结果，了解和预测前沿科技研究动态，在复杂的科研信息中开辟新的未知领域等[10]。 - 2 - 50 55 60 65 70 75 80 85

中国科技论文在线 http://www.paper.edu.cn 为充分反映我国收入代际流动研究领域全面情况，我们采取多维分析框架，对 49 篇 CSSCI 核心论文及其 670 条引文样本进行了多视角分析，如图 1 所示。研究现状 CSSC I 核心知识基础文献分布时间分布期刊分布作者分布基金分布研究热点作者共引文献共引期刊共引文献分析引文分析文献计量分析统计分析研究展望图 1 多维分析框架 Fig. 1 Multi-Dimensional Analysis Framework 2 文献分布 2.1 时间分布文献数量与发展速度可以反映一个领域学术研究的理论水平和规模，通过了解文献的时间分布特征，我们不仅可以认识收入代际流动研究在过去和现在的发展状况，也可以展望其今后的发展趋势。本文统计了 1998-2011 年间各年度中文社会科学索引的收入代际流动研究领域的核心论文，数量分布情况如图 2 所示。 60 50 40 30 20 10 0 13 12 1 2 3 1 1 2 4 3 3 4 1998 1999 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 篇数累计数图 2 文献的时间分布 Fig. 2 Time Distribution of the Literature 图 2 中柱形图反映了我国该领域各年发表的核心论文数量，线性图反映了各年累计的核心论文数量，从图 2 中我们可以看出，我国收入代际流动研究发展阶段大致可以分为两个阶段。第一阶段是 2008 年以前，这一时期，我国对收入代际流动研究的论文数较少，我国在 - 3 - 90 95 100

105 110 115 120 125 130 中国科技论文在线 http://www.paper.edu.cn 该领域研究尚处于萌芽与奠基阶段；第二阶段是 2009 年以后，该研究领域的 CSSCI 核心论文数量有了大幅提高（2011 年 CSSCI 收录数据登记尚未结束），说明我国对收入代际流动研究在近三年逐步提高到一个新的发展阶段，尤其是对实证研究方法及数据的逐步完善，不同学者从不同角度对该领域展开了深入研究。按照普赖斯（D.Price）的逻辑曲线增长理论，现阶段国内对收入代际流动研究正处于全面发展与分化时期。 2.2 期刊分布 CSSCI 收录的 49 篇论文分布在 35 种期刊中，期刊分布如表 1 所示。载文量在 2 篇以上的期刊有 10 种，其载文量约占总数的一半，期刊分布较为分散，尚未形成专题期刊；从期刊的分类可以看出，我国刊载收入代际流动研究论文主要分布在社会学、人口学、经济学与管理学期刊。经济管理类权威期刊《经济研究》、《管理世界》、《统计研究》等期刊都载有相关研究论文，说明国内在经济学、管理学领域已经开始结合自身的研究问题与特点对我国收入代际流动问题展开更深入的研究。表 1 文献的期刊分布 Tab. 1 Periodical Distribution of the Literature 篇数期刊 4 社会学研究 3 求索、人口与经济 2 福建论坛(人文社会科学版)、甘肃社会科学、教育研究、经济学动态、统计与决策、中国人口.资源与环境、中南财经政法大学学报 1 北京理工大学学报(社会科学版) 、财经科学、财经研究、管理世界、华南农业大学学报（社会科学版）、江汉论坛、江西社会科学、经济科学、经济理论与经济管理、经济研究、南京农业大学学报(社会科学版)、南京社会科学、内蒙古社会科学(汉文版)、人口研究、上海财经大学学报、社会：社会学丛刊、社会主义研究、生产力研究、数量经济技术经济研究、统计研究、统计与信息论坛、心理科学进展、中国农村观察、中国青年研究、中国社会科学院研究生院学报 2.3 作者与机构分布在有关我国收入代际流动问题的 49 篇核心论文中，共有 64 位作者，作者分布情况如表 2 所示。载文量在 2 篇以上的作者仅有 6 人，分别是韩军辉发文 5 篇，应瑞瑶、方鸣、王爱君、郭丛斌与闵维方则各发 2 篇，这 6 人发文量占总发文量的 21%；其他 58 位作者在这个研究领域仅公开发表一篇 CSSCI 核心论文，发文量占总发文量的 79%，说明我国在收入代际流动研究领域进行长期研究的领军人物较少，更多的作者只是在开始阶段参与过研究或者研究收入代际流动问题某个方面问题，而后便中止了。表 2 作者分布 Tab. 2 Author Distribution 篇数作者 5 韩军辉 2 应瑞瑶、方鸣、王爱君、郭丛斌、闵维方 1 丁士军、余红、刘异玲、刘欣、刘莉、司志宾、向华丽、吴愈晓、吴晓刚、周可、周玉、姜学民、孙凤、张东辉、张乔娜、张春艳、张锦华、朱楚珠、李春根、李晓明、李晚莲、李松青、李树茁、李波平、李煜、李生校、李蕾、杨延娜、梁慧芝、毕瑨、汪燕敏、王东、王劲松、王厚俊、王春萍、王海港、王瑾、王美芳、王跃生、秦伟、窦军生、肖晓荣、胡永远、谢勇、豆小红、邢春冰、邢晓沛、邬家瑛、钟笑寒、陈基湘、陈如、陈文江、雷晓燕、靳小怡、高勇、高灵芝、魏颖、黄飞飞表 3 显示了 49 位第一作者的机构分布情况，其中著有 3 篇以上的机构仅有 4 个，西南交通大学发文 5 篇位列榜首，北京大学发文 3 篇，南京农业大学与中南财经政法大学各自发 - 4 -

中国科技论文在线 http://www.paper.edu.cn 135 文 3 篇，其他发文的机构分布较为零散，说明我国在收入代际流动研究领域的研究团队正在形成中。进一步验证了我国收入代际流动研究仍处于全面发展与分化时期，这个阶段大多都是高校学者从事探索性研究。表 3 机构分布 Tab. 3 Institution Distribution 篇数机构 5 西南交通大学 4 北京大学 3 南京农业大学、中南财经政法大学 2 湖南农业大学、清华大学、山东大学、浙江大学、中国人民大学、中国社会科学院 1 安徽财经大学、北京师范大学、北京市社会科学院、复旦大学、河海大学、华中科技大学、华中农业大学、济南大学、江西财经大学、兰州大学、南京财经大学、山东师范大学、上海财经、上海高校社会学 E-研究院、四川大学、梧州师范高等专科学校、西安交通大学、西北工业大学、香港科技大学、长沙理工大学、中共福建省委党校、中央编译局 2.4 基金项目分布基金项目资助的数量以及基金级别，可以在一定程度上反映该领域研究的学术水平与创新性。我国收入代际流动研究的 49 篇核心论文共有 22 篇受 31 种基金项目资助，其中国家级基金项目资助 10 项，省部级基金项目资助 11 项，其他基金项目资助 10 项。多种高级别基金项目，如教育部哲学社会科学科研重大课题攻关项目资助 1 篇次、国家自然科学基金项目资助 6 篇次、国家社科项目资助 1 篇次、美国福特基金项目资助 2 篇次，有效地保证了我国收入代际流动研究的创新性与学术水平。 3 研究热点一篇文献的主题词或关键词是学术论文重要组成部分，是文献核心内容的精髓与提炼，我们不仅可以借助关键词检索到相关文献、快速了解文献的研究领域，也可以通过高频关键词反映该领域的研究热点，从而确定该研究领域的研究热点和演化路径，从而对其学术特征与动态发展有一个比较准确、全面的把握[11]。本文根据文献关键词对我国收入代际流动研究的 49 篇核心论文的关键词进行词频统计。表 4 高频关键词分布 Tab. 4 High-frequency Keywords Distribution 频次关键词 11 代际流动 8 代际转移 5 代际传递、收入 3 人力资本投资、代际传承、代际差异、家族企业、教育、社会流动、贫困代际传递 2 代际收入流动、代际收入流动性、农民工、利他主义、多水平统计模型、家庭、市场化水平、影响因素 49 篇核心论文共有 146 个关键词，其中 19 种关键词出现频次达到 2 次以上，如表 4 所示。我们可以清楚地看到代际流动、代际转移与收入以绝对优势分列前 3 位，其次是人力资本投资、代际传承、代际差异、家族企业、教育、社会流动、贫困代际传递。可见，这些关键词都是学者在研究我国收入代际流动问题是必然要涉及的领域。实际上，代际流动、代际转移、代际传递与代际传承表达的是同一个思想，只是从不同方向和中文词汇翻译上的不同，都是衡量一个人的收入在多大程度上由其上一代人的收入决定，反映社会的机会平等程度。由于我国收入代际流动研究文献起步较晚，相关研究文献也较少，为了更加清晰的分析我国 - 5 - 140 145 150 155 160

中国科技论文在线 http://www.paper.edu.cn 165 收入代际流动研究的热点与前沿，本文利用样本文献的标题做进一步的高频词共现分析，借助 Netdraw 软件绘制的高频词共现网络，如图 3 所示。 Fig. 3 Co-Occurrence Network of High-Frequency Keywords 图 3 高频词共现网络 170 175 180 185 图 3 中节点间的连线线说明高频词间的共现情况，连线粗细或权重反映共现频次的大小。通过高频词共现网络，我们可以发现该研究领域的研究热点及其关联，从而可以了解该领域高频词之间千丝万缕的联系。从图 3 可以明显看出我国收入代际流动研究的特点，第一，教育、职业、地位、财富的代际流动研究是当前研究的主要关注对象；第二，收入代际流动研究为我国不平等、贫困问题研究提供了一种新的视角；第三，利用实证研究的代际流动弹性大小以及代际收入传递机制研究是我国现阶段收入代际流动研究的研究热点与前沿。 4 知识基础分析在我国收入代际流动研究领域的 49 篇核心论文共引用了 670 条参考文献（引文），平均每篇论文约引用 14 篇参考文献，这些引文构成了我国收入代际流动研究的知识基础[12]。本文使用共引分析方法并借助 CiteSpace 软件对 49 篇论文与 670 条参考文献进行作者共引、文献共引以及期刊共引分析，以揭示该领域研究前沿的知识基础[13]。由于 CSSCI 引文数据格式并不满足 CiteSpace 直接处理，因而在分析前，首先需要对原始数据进行预处理，转换成 CiteSpace 软件可识别的格式。在数据处理完毕以后，运行 CiteSpace 2.2R12，选择时间跨度为 1998-2011 年，时间分区为 1 年，然后分别选择 Cited Reference、Cited Author、Cited Journal 作为分析对象，设定时间片的阈值为 30。最后，运用 CiteSpace 软件对分析对象分别进行文献共引分析、作者共引分析以及期刊共引分析，并绘制相应的科学知识图谱[13]。 4.1 作者共引分析我国收入代际流动研究的作者共引科学知识图谱是由216 个节点与 1352 条连线构成的，节点代表被引作者，连线代表作者共被引关系，如图 4 所示，图中较大的节点集所代表的作 - 6 -

中国科技论文在线 http://www.paper.edu.cn 190 195 200 者是在收入代际流动研究领域中有突出贡献的作者群。该领域影响最大的是 Becker G.S., 1979 年 Becker, G. S. and Tomes, N.发表了《Equilibrium-Theory of the Distribution of Income and Intergenerational Mobility》（收入分配与代际流动的均衡理论），文中构建了“效用最大化的家庭行为”模型，为不平等与收入代际流动研究提供了最基础的理论分析框架[14]，该理论框架是收入代际流动研究领域的奠基之作。Solon G.（1992, 1999, 2002）在这一理论分析框架上改进了估计方法，并提出了收入代际流动国家差异分析的理论思考。王海港（2005）则是我国在收入代际流动研究领域最早利用调查数据进行实证研究的学者。此外，对我国收入代际流动研究影响较大的作者还有 Bourdieu P.（1977）、Altonji J.G.（1992）、李路路（1999）、李春玲（2003）、郭丛斌（2004）。网络中常常用“中心性”表达节点在网络中的影响力，即节点在网络中居于怎样的中心地位。在作者共引知识图谱中，节点中心度大于 0.10 的关键节点如表 5 所示。 Fig. 4 Scientific Knowledge Mapping on Key Author in Intergenerational Mobility of Income 图 4 收入代际流动研究领域重要作者的科学知识图谱 205 表 5 作者共引科学知识图谱中的关键节点 Tab. 5 Key Nodes in Scientific Knowledge Mapping on Co-cited Author 被引频次 5 2 9 5 5 7 2 4 中心度 0.33 0.29 0.18 0.17 0.15 0.13 0.11 0.10 作者 Becker G.S. Bourdieu P. 王海港 Solon G. 李路路郭丛斌 Altonji J.G. 李春玲发表年 1979 1977 2005 1999 1999 2004 1992 2003 文献半衰期 27 33 0 7 3 2 10 3 4.2 文献共引分析 210 我国收入代际流动研究的文献共引科学知识图谱是由 260 个节点与 623 条连线构成的，节点代表被引文献，连线代表文献共被引关系，如图 5 所示，图中的每一个节点表示一篇文献，节点大小反映了相应年份被引次数的多少。 - 7 -

中国科技论文在线 http://www.paper.edu.cn 215 220 225 230 235 Fig. 5 Scientific Knowledge Mapping on Key Literature in Intergenerational Mobility of Income 图 5 收入代际流动研究领域重要文献的科学知识图谱表 6 文献共引科学知识图谱中的关键节点 Tab. 6 Key Nodes in Scientific Knowledge Mapping on Co-cited Literature 被引频次 8 5 4 4 3 中心度作者发表年期刊/出版社被引文献 0.01 0.02 0.01 0.01 0.01 王海港 Solon G. 郭丛斌 2005 1992 2007 陆学艺 2004 经济科学 American Economic Review 教育研究社会科学文献出版社郭丛斌 2004 经济科学中国居民收入分配的代际流动 Intergenerational Income Mobility in the United States 中国城镇居民教育与收入代际流动的关系研究当代中国社会流动职业代际效应的劳动力市场分割与教育的作用文献半衰期 4 14 2 5 2 图 5 的重要文献构成我国收入代际流动研究最重要的知识基础，在共被引知识图谱中，被引频次最多的 5 篇文献如表 5 所示，这些关键节点文献在所选数据中的被引情况统计如图 6 所示。王海港（2005）发表在《经济科学》期刊上的《中国居民收入分配的代际流动》，利用 1988 与 1995 年“城乡居民收入分配课题组”的调查数据，构建了子女收入对父母收入的回归方程，并以此计算这两年的我国收入代际弹性[3]。该文是我国收入代际流动实证研究最早文献之一，自 2005 年发表以来，被国内学者迅速引用，始终保持较高的被引频次，在国内收入代际流动研究的重要文献科学知识图谱中是被引频次最大的一个节点。1992 年， Solon G.在《American Economic Review》上发表了《Intergenerational Income Mobility in the United States》（美国的收入代际流动），他在该文中特别指出在做实证研究时，利用一年或短期数据、以及由于样本同质性将会影响样本的代表性，将会导致计算的收入代际弹性偏小，不能够真正反映现实情况[15]，该文在国内收入代际流动研究的重要文献科学知识图谱中是中心度最大的一个节点，可见其影响之大。郭丛斌、闵维方（2007）发表在《教育教研》上的《中国城镇居民教育与收入代际流动的关系研究》，对中国城镇居民教育与收入代际流动的关系进行实证研究，该文根据研究认为我国城镇居民收入代际弹性较大，而教育具有较强的促进代际流动的功能[16]，该文发表以来一直保持了较高的被引频次。陆学艺（2004）年出版的著作《当代中国社会流动》，以丰富的数据和文献资料，全面系统描述了 1949 年以来中国经历的五次社会流动，展现了当代中国社会流动的总体格局[17]。郭丛斌（2004）发表在《经济科学》上的《职业代际效应的劳动力市场分割与教育的作用》，是利用国家统 - 8 -

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