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2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套.doc
2015 年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套
一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0．5 分，共 30 分。在以下各小题所给出的
四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.
1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．挂钩不同标的资产的理财产品
D．股权结构化理财产品
2、向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券
B．特定证券
C．私募证券
D．固定收益证券
3、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票
价格指数计算方法中的（）。
A．计算期加权法
B．基期加权法
C．综合法
D．相对法
4、证券公司设立子公司，实行（）。
A．报备制
B．审批制
C．注册制
D．备案制
5、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集 A 股市场相关股东举行
会议，审议公司股权分置改革方案。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．高管人员
6、有价证券是（）的一种形式。
A．债务资本
B．权益资本
C．虚拟资本
D．商品证券
7、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票
B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
8、（）是股票最基本的特征。
A．风险性
B．收益性
C．流动性
D．波动性
9、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。
A．企业
B．银行和非银行金融机构
C．个人
D．国外机构
10、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步
底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。
A．6 个月以上
B．12 个月以上
C．1 个月以上
D．3 个月以上
11、股票证明了股东权利，这表明股票是（）。
A．有价证券
B．要式证券
C．证权证券
D．资本证券
12、创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A．相关披露事项的负责人
B．董事会秘书
C．财务负责人
D．独立董事
13、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：
A．中央政府债券
B．政府债券
C．政府机构债券
D．中央银行发行的债券
14、股票按照股东享有权利的不同，可以分为（）。
A．A 股与 B 股
B．普通股票与优先股票
C．有面额股票与无面额股票
D．记名股票与不记名股票
15、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程
中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。
A．负债股息
B．财产股息
C．建业股息
D．股票股息
16、证券市场上最活跃的投资者是（）。
A．证券经营机构
B．金融机构
C．各类基金
D．企业和事业法人
17、金融期货交易实行保证金制度和每 E1 结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A．卖方
B．期货经纪公司
C．买方
D．交易所(或期货清算公司)
18、证券发行市场又称（）。
A．一级市场
B．次级市场
C．二级市场
D．场外市场
19、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A．上市证券和非上市证券
B．场内证券和场外证券
C．公募证券和私募证券
D．上市证券和挂牌证券
20、股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是（）。
A．有价证券
B．要式证券
C．证权证券
D．资本证券
21、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 5
日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A．股东身份证明
B．股票
C．资产证明
D．股东名册
22、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。
A．优先股东、普通股东、债权人
B．普通股东、优先股东、债权人
C．债权人、普通股东、优先股东
D．债权人、优先股东、普通股东
23、有价证券具有（）的基本特征。
A．期限盈利流通风险
B．周期盈利流通风险
C．期限收益流通风险
D．周期收益流动风险
24、下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的。
A．基金份额转让权
B．收益享有权
C．基金信息知情权
D．投资决策权
25、我国《证券法》规定，上市公司最近 3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈
利，由证券交易所决定（）。
A．暂停其股票上市交易
B．对其股票交易做退市风险警示
C．对其股票交易做特别处理
D．终止其股票上市交易
26、证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金
必须实行（）。
A．集中管理
B．第三方存管
C．有效控制
D．统一存管
27、证券公司直接为投资者开立（）。
A．清算账户
B．银行账户
C．证券账户
D．结算账户
28、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。
A．《证券法》
B．《财政法》
C．《税法》
D．《预算法》
29、我国证券交易所规定的 A 股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是（）
股。
A．1
B．10
C．100
D．1000
30、我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券
监督管理机构批准的其他方式。
A．公开的分散交易方式
B．非公开的集中交易方式
C．非公开的分散交易方式
D．公开的集中交易方式
31、QFII 指的是（）。
A．合格境外机构投资者
B．合格境外个人投资者
C．合格境内个人投资者
D．合格境内机构投资者
32、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A．营销权
B．支配公司财产的权利
C．特许经营权
D．基本权利和义务
33、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融
交易，称之为（）。
A．金融期权
B．金融期货
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
34、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。
A．证券投资者
B．发行人
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