2015年10月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc-资料库

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2015 年 10 月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题(本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求) 第 1 题港股通交易以港币报价，投资者以()交收。 A.港币 B.美元 C.欧元 D.人民币【正确答案】D 【答案解析】沪港通包括沪股通和港股通。内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。第 2 题典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。 A.银行 B.金融机构 C.信托中心 D.信贷机构【正确答案】A 【答案解析】典型的间接融资是银行的存贷款业务。因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。第 3 题一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。 A.投资性 B.融资性 C.公开市场操作 D.收益性【正确答案】C 【答案解析】公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。第 4 题一般性货币政策工具属于对货币()的调节。 1

A.总量 B.规模 C.流通时间 D.流通速度【正确答案】A 【答案解析】一般性货币政策工具属于对货币总量的调节,经常使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影响。第 5 题我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。 A.代理制 B.委托制 C.代销制 D.经纪制【正确答案】D 【答案解析】场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。第 6 题资信评级机构申请证券评级业务，其具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。 A.5 B.10 C.20 D.30 【正确答案】B 【答案解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币 2 000 万元。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3 人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于 10 人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3 人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度。(5)最近 5 年未受到刑事处罚，最近 3 年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6)最近 3 年在税务、 2

工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。第 7 题中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。 A.2 B.3 C.5 D.4 【正确答案】D 【答案解析】中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。理事任期四年，可连选连任。第 8 题在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在()的次级债务为短期次级债务。 A.3 个月及以上，2 年以下(不含 2 年) B.1 个月及以上，1 年以下(不含 1 年) C.1 个月及以上，2 年以下(不含 2 年) D.3 个月及以上，1 年以下(不含 1 年) 【正确答案】A 【答案解析】次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。证券公司借入期限在 2 年以上(含 2 年)的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务;借入期限在 3 个月以上(含 3 个月)2 年以下(不含 2 年)的次级债务为短期次级债务。第 9 题未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票, 在股名前加()。 A.S B.W C.D D.N 【正确答案】A 【答案解析】目前，我国绝大多数上市公司的股权分置改革已经完成。尚未完成股权分置改革的公司的股票代码前加“S”标示。第 10 题证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入()。 3

A.注册资本 B.总资本 C.净资本 D.净资产【正确答案】C 【答案解析】证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入净资本。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的 50%。第 11 题在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在()个月内不得上市交易或转让。 A.10 B.12 C.24 D.36 【正确答案】B 【答案解析】股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一为：自改革方案实施之日起，12 个月内不得上市交易或转让。第 12 题我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年 10 月。 A.2009 B.2011 C.2012 D.2010 【正确答案】A 【答案解析】2009 年 10 月，为中小企业特别是高新技术企业服务的创业板市场正式启动，它附属于深圳证券交易所之下，基本上延续了主板市场的规则，除能接受流通盘在 5 000 万股以下的中小企业上市这点不同以外，其他上市的条件和运行规则几乎与主板一样，所以上市的“门槛”还是很高的。第 13 题国际结算银行是一个旨在加强各国()与国际金融机构合作的组织。 A.中央银行 B.清算机构 C.银行业协会 4

D.证券交易所【正确答案】A 【答案解析】国际结算银行是一个旨在加强各国中央银行与国际金融机构合作的国际组织。第 14 题在美国，可将()视为无风险利率。 A.长期国债利率 B.短期国库券利率 C.一年期存款利率 D.一年期贷款利率【正确答案】B 【答案解析】美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率称为无风险利率。第 15 题下列不属于影响债券利率因素的是()。 A.筹资者的资信 B.债券票面金额 C.债券期限长短 D.借贷资金市场利率水平【正确答案】B 【答案解析】影响债券利率的因素有：(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。 (3)债券期限长短。第 16 题下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。 A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务 B.是经国务院批准的全国性证券交易场所 C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人 D.全国股份转让系统实行主办券商制度【正确答案】C 【答案解析】全国中小企业股份转让系统，俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。根据证监会[第 89 号令]《全国中 5

小企业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》，股票在全国股份转让系统挂牌的公司(简称“挂牌公司”)为非上市公众公司，根据最新《非上市公众公司管理办法》，公众公司的定义是通过定向发行或转让，导致股东超过 200 人，或股票公开转让，股东人数可以超过 200 人，接受中国证券监督管理委员会的统一监督管理的公司。全国股份转让系统实行主办券商制度。第 17 题稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。 A.蓝筹股 B.红筹股 C.法人股 D.外资股【正确答案】A 【答案解析】稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为“蓝筹股”。第 18 题现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。 A.银行存款 B.股票 C.期货 D.有价证券【正确答案】A 【答案解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。第 19 题《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当相同。 A.全部股东 B.配售当日登记在册的 6

C.股权登记日登记在册的 D.目前登记在册的所有【正确答案】C 【答案解析】《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。第 20 题证券服务机构从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门批准。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.证券交易所【正确答案】A 【答案解析】根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。第 21 题证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()元。 A.1 000 万 B.5 000 万 C.1 亿 D.3 亿【正确答案】B 【答案解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币 5 000 万元。第 22 题证券发行市场又称()。 A.二级市场 B.次级市场 C.流通市场 D.一级市场【正确答案】D 【答案解析】发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。 7

第 23 题股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。 A.半数 B.三分之一 C.三分之二 D.全数【正确答案】A 【答案解析】股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。第 24 题我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是()。 A.1978-1992 年 B.1993-1998 年 C.1981-1990 年 D.1999 年至今【正确答案】B 【答案解析】全国性资本市场的形成和初步发展是在 1993-1998 年。第 25 题证券登记结算制度实行证券()。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制【正确答案】B 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。第 26 题国际货币基金组织总部位于()。 A.华盛顿 B.巴黎 C.纽约 D.斯德哥尔摩 8

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