2009年基金从业资格基础知识考试真题及答案.doc-资料库

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2009 年基金从业资格基础知识考试真题及答案一．单选题 1。在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__________。 A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金答案：B 2。基金持有人获取收益和承担风险的原则是___________。 A. “收益保底，超额分成” B. “利益共享、风险共担” C. 按“先进先出法”实现收益和风险 D. 获取无风险收益答案：B 3。开放式基金价格的主要决定因素是_____________。 A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金单位净值 D.基金单位面值答案：C 4。下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是____________。 A. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任； B. 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。 C. 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。 D. 证券投资基金的收益主要于持有证券的股息、红利和利息收入答案：B 5。目前，我国的证券投资基金主要是____________。

A.公司型基金 B.契约型基金 C.单位信托基金 D.对冲基金答案：B 6。以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是______。 A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金答案：D 7。一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是_________。 A.全球基金 B.国际基金 C.离岸基金 D.在岸基金答案： C 8。母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是________。 A.指数基金 B.对冲基金 C.雨伞基金 D.开放式基金答案： C 9。全球第一个公司型开放式投资基金是_________。 A. 英国“海外及殖民地政府信托” B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

D.麦哲伦基金答案： C 10。中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是_________。 A.1997 年 11 月 14 日 B.1998 年 3 月 1 日 C.2000 年 10 月８日 D.2001 年 9 月 1 日答案：C 11。下列哪一种证券投资基金在我国尚未正式推出_________。 A.雨伞基金 B.保底基金 C.指数基金 D.交易所交易基金答案：C 12。我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体为_______。 A.基金持有人 B. 基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人答案：B 13。在我国，基金管理人和托管人之间的关系是_____________。 A. 由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系 B. 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系 C. 平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责 D. 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人答案：C 14。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续_______________。

A. 中国证监会的批准设立文件 B. 中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》 C. 中国人民银行的批准设立文件 D. 中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》答案： A 15。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于 A.20 亿元人民币 B.50 亿元人民币 C.60 亿元人民币 D.80 亿元人民币答案：D 16。基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是________。 A. 所持每份基金单位有一票 B. 基金持有人每人一票 C. 作为基金发起人的基金持有人具有否决权 D. 作为基金托管人的商业银行具有否决权答案：A 17。基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告_______。 A.2 个 B.3 个 C.4 个 D.5 个答案：A 18。基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业。逾期没有开业的．原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》________。 A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.12 个月答案： C 19。基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担_______。 A. 证券交易所和登记结算公司

B. 基金自身设立的注册登记机构 C. 基金托管人 D. 基金销售机构答案： A 20。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为________。 A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年答案： C 21。封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系 _________。 A.基金契约 B.发起人协议 C.基金上市公告书 D.基金招募说明书答案： B 22。契约型封闭式基金最基本的法律文件是_______。 A.基金契约 B.发起人协议 C.基金上市公告书 D.基金招募说明书答案：A 23。依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集________。 A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月

D.12 个月答案： A 24。2002 年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是_______。 A. 后者更为公平 B. 封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃 C. 后者发行费用较低 D. 后者发行时间较短答案： B 25。封闭式基金交易的价格变化单位为________。 A.0.001 元 B.0.01 元 C.0．10 元 D.1.00 元答案：A 26。根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是 _______。 A.3 个工作日内 B.3 日内 C.5 个工作日内 D.5 日内答案：A 27。开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称所显示的投资内容_______。 A.65% B.70% C.75% D.80%

答案：D 28。在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过 ________。 A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.6 个月答案： C 29。基金公司的内部机构中最高投资决策机构是_______。 A.基金持有人大会 B.董事会 C.基金总经理 D.投资决策委员会答案：D 30。基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是______。 A.获得的投资收益 B.保护投资者的利益 C.控制投资风险 D.防止内部人控制答案：B 31。下列不属于美国公司治理结构特征的是______。 A. 股东大会基本上是流于形式 B. 董事会一般由内部董事和外部董事组成 C. 美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 D. 大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营，经营管理者有较大的答案： A 32。基金管理公司的核心业务是_______。 A.基金设立 B.基金投资

C.基金发行 D.风险管理答案：B 33。基金管理公司投资管理的基本目标是_______。 A. 高回报 B. 分散风险 C. 高管理费和手续费 D. 为客户寻求与风险的相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全答案：D 34。基金会计的计量属性属于______。 A.历史成本 B.公允价值 C.重置成本 D.直接成本答案： B 35。根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的_______。 A.10% B.30% C.15% D.20% 答案：A 36。根据《基金契约》，指数基金（或指标股基金）应将资产的__________用于指数化投资（或指标股基金）。 A.50% B.40% C.30% D.20% 答案：A 37。我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为_______。

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