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尊重和保护知识产权是创新的必由之路华为创新与知识产权白皮书 2019-06-27

目录摘要 .................................................................................................................................01 01 持续创新是华为基业长青的基石 .......................................................................03 1.1 像跑马拉松一样长期投入研发 ................................................................................... 03 1.2 围绕客户需求持续创新 ................................................................................................. 04 1.2.1 分布式基站，诞生于 3G 时代的无线基站架构标准 .............................................................04 1.2.2 SingleRAN，引领移动网络架构进入新时代 ............................................................................05 1.2.3 5G，10 年投入 20 亿美元研发，引领全球发展 ....................................................................06 1.3 重视基础研究投入 ........................................................................................................... 07 1.4 坚持开放创新 .................................................................................................................... 09 02 多年的投入使华为收获了创新品牌和知识产权积累 .........................11 2.1 第三方权威机构对华为创新能力的认可 ................................................................. 11

2.2 持续投入和创新，让华为成为了世界上持有专利最多的公司之一 .............. 11 03 华为创新成果的社会价值..........................................................................................................13 3.1 为客户和消费者带来商业价值，促进社会可持续发展 ..................................... 13 3.2 在标准组织和开源社区中的贡献，推动产业加速发展 ..................................... 14 3.3 华为的研发实力，多次为产业资本带来价值 ........................................................ 16 04 华为尊重他人知识产权，也重视保护自有知识产权 .............................17 4.1 以组织、制度和流程确保知识产权管理合法合规 .............................................. 17 4.2 遵循行业规则，通过许可或交叉许可来共享使用知识产权 ............................ 18 4.3 以自身实践，促进知识产权法规、产业政策不断完善 ..................................... 19 结论 .................................................................................................................................20

1 摘要过去三十多年，华为聚焦信息及通信领域，为世界三十多亿人带来了先进、便捷的网络联接。无论是在北极圈、珠穆朗玛峰、撒哈拉沙漠、南美热带雨林，还是在地震、海啸、疾病甚至战争等极端情况，我们都全力保障客户网络安全稳定运行。我们致力把数字世界带给每个人、每个家庭、每个组织，构建万物互联的智能世界。为了实现这个理想，华为高度重视技术创新与研究，坚持将每年收入的 10% 以上投入到研发。2018 年，华为研发费用达 1,000 多亿人民币，接近年度收入的 15%，在《2018 年欧盟工业研发投资排名》中位列全球第五。持续的投入转化为我们向客户持续提供创新产品、高效服务的能力。经过 20 年持续研发投入，华为在 4G 时代成为 ICT 行业的主要专利权人之一，并在 5G 时代进一步取得领先地位。我们坚信尊重和保护知识产权是创新的必由之路，通过知识产权许可或交叉许可活动，与全世界分享自有知识产权，积极促进创新成果产业化；我们将众多研究成果以论文形式公开发表，每年向国际标准组织、开源社区贡献大量技术提案、代码，以推动产业加速发展。本白皮书对华为公司创新与知识产权保护的实践与贡献进行了综述，关键信息摘要如下：＞持续的研发投入，围绕客户需求进行开放式创新，重视并投入基础研究是华为基业长青的基石。＞持续的投入也使得华为成为全球最大的专利持有企业之一。截至 2018 年底，累计获得授权专利 87,805 项，其中有 11,152 项是美国专利。尊重和保护知识产权是创新的必由之路华为创新与知识产权白皮书

2 ＞我们目前每年发表学术论文 100-200 篇，向全球各个标准组织累计贡献技术提案 6 万多篇，同时也是开源社区的主要贡献者。＞华为创新成果为客户、消费者、合作伙伴和产业资本都带来了巨大价值。＞华为尊重第三方知识产权和商业秘密，制定了系统全面的知识产权管理与合规制度，并努力保障落实。＞华为历史上与全球主要 ICT 企业，包括诺基亚、爱立信、高通、北电、西门子、阿尔卡特、BT、NTT Docomo、AT&T、苹果、三星等，通过友好谈判达成多轮、100 份以上专利许可协议（包括单向许可和交叉许可）。＞迄今经过友好谈判签署的收费专利许可协议超过 10 份，这些协议的付费方涵盖美国、欧洲、亚洲公司，自 2015 年以来华为获得的知识产权收入累计超过 14 亿美元。＞华为遵守付费使用 IPR 的国际规则，通过交叉许可或付费许可合法地获取他人专利技术的使用权。历史累计支付专利使用费超过 60 亿美元。＞华为以全球化视野和成功法律实践，积极在世界主要法域的知识产权保护立法、修法、政策制定过程中提供建议和输入，致力于知识产权保护环境的不断完善。尊重和保护知识产权是创新的必由之路华为创新与知识产权白皮书

3 01 持续创新是华为基业长青的基石长期持续以客户为中心的研发创新，是华为生存和发展的根本。华为公司经过三十多年的发展，在产业领域的多个方向做到了技术和解决方案世界领先，这是华为多年以来坚持战略投入、厚积薄发的必然结果。 1.1 像跑马拉松一样长期投入研发 2018 年华为在世界 500 强中排名第 72。从 30 年前一个小的民营企业发展成为世界 500 强，成功的因素有多种，但关键一条是：长期重视研发投入。华为高度重视技术创新与研究，坚持将每年收入的 10% 以上，近年约 15% 投入到研发。2018 年，华为在研发方面投入了 1,000 多亿人民币，在《2018 年欧盟工业研发投资排名》中位列全球第五。近十年华为累计投入的研发费用超过 4800 亿人民币（约 730 亿美元）。研发不是短跑，而是马拉松，身在跑道就必须一直跑下去。未来几年，华为每年的研发经费会逐步提升到 150~200 亿美元。相应的，华为公司每年的专利申请数量和授权数量也持续增长。华为研发投入与新增授权专利曲线 20 15 10 5 0 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 研发投入（单位：十亿美元）全球专利新增授权数量 16000 12000 8000 4000 0 尊重和保护知识产权是创新的必由之路华为创新与知识产权白皮书

4 持续的投入到今天开花结果，转化为我们向客户持续提供创新产品、高效服务的能力。目前，华为的业务遍及 170 多个国家和地区，服务 30 多亿人口。 1.2 围绕客户需求持续创新坚持以客户为中心，围绕客户需求，通过创新的产品和解决方案帮助客户提升赢利能力，持续为客户创造价值。 1.2.1 分布式基站，诞生于 3G 时代的无线基站架构标准华为分布式基站解决方案，以客户为中心，通过产品创新解决世界级难题，大幅降低运营商的资本支出 CAPEX（Capital Expenditure）和运营支出 OPEX（Operational Expenditure）。 2002 年，3G 启动之初，华为开始拓展欧洲移动市场，当时欧洲移动运营商普遍面临着站点获取成本高昂的痛点。传统的基站，射频和基带处理单元都在一个柜子里面，体积大，功耗高，笨重不易安装；而且欧洲国家非常注重环保，要安装新基站必须经过业主的同意，并支付高昂的费用。打开当时客户 TCO（Total Cost of Ownership）分析，设备成本只占 15%，而站址获取成本占比高达 43%。以租用机房来分析，租用一个放置室外基站的位置，每年大概需要 7000 欧元，10 年 TCO 为 70000 欧元，如果客户网络有 3000 个站， 10 年站址的费用高达 2.1 亿欧元。在经过数月的站点现场调研和反复研究后，华为创造性地提出把基站的基带部分放在运营商现有的机柜，射频部分做成具有防水性能、可安装在抱杆上的分布式架构的构想。这样基站就可瘦身为两个分离的小巧单元：基带单元 BBU（Baseband Unit）和射频单元 RRU（Remote Radio Unit），帮助客户省去机柜的占地面积，从而极大降低基建成本；同时还具有安装方便、搬运成本低和省电等诸多优点。 2005 年，创新灵活的 BBU+RRU 分布式基站解决方案首次在荷兰尊重和保护知识产权是创新的必由之路华为创新与知识产权白皮书

5 Telfort 部署。产品交付之后，Telfort 测算了 OPEX 的实际降幅，比之前交流方案时提出的估算还要大。华为分布式基站解决方案，解决了欧洲客户高 CAPEX 和 OPEX 的痛点，彻底打动了客户。此后，分布式基站迅速成为全球新一代无线基站的主流形态。 1.2.2 SingleRAN，引领移动网络架构进入新时代 2007 年，3G 已广泛商用，4G 脚步也越来越近。2G/3G/4G 等不同制式的网络长期并存，电信运营商面临着高昂支出，包括资本支出（CAPEX）和运维支出（OPEX）。如何平滑演进，如何降低建网和运营成本，是客户面临的关键挑战。基于这样的背景，华为 SingleRAN 应运而生。被沃达丰技术专家称为“很性感的技术发明”的华为 SingleRAN 解决方案，可以在一个机柜内实现 2G、3G、4G 三种通信制式的融合和演进的功能，可为运营商节约最多 50% 的成本。它取得了巨大的市场成功，而竞争对手们在相当长时间内未能成功模仿，原因就在于这一产品背后依赖高度复杂的算法。实现 SingleRAN 解决方案的关键是要攻克 GSM 多载波技术。这项技术是当时公认的世界性难题，长期以来业界都未能逾越这一障碍。“成功的概率只有 1%”是基于当时条件得出的普遍共识，这也意味着基本不可能真正转化为可规模商用的产品。面对“成功的概率只有 1%”的世界难题，华为无线技术研究团队和算法研究团队经过一年多的技术攻关，取得重大突破，在 2007 年 7 月，在攻克了 GSM 多载波的技术难题之后，当时被认为是颠覆性的 SingleRAN 解决方案就此诞生。 2008 年，在德国 Telefonica O2 项目中，华为成功交付业界第一个 GSM 和 UMTS 融合的 SingleRAN 网络，随即迅速获得了全球客户的青睐，并在 4G 时代大规模应用成为全球移动网络架构的事实新标准。尊重和保护知识产权是创新的必由之路华为创新与知识产权白皮书

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