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信息系统监理师(清华版).pdf
信息系统监理师
第一篇监理基础........................................................................................................................................................ 41
第 1 章信息系统工程监理引论........................................................................................................................ 41
1.1 信息化建设在解决问题的过程中推进..............................................................................................41
1.1.1 发展中的问题........................................................................................................................... 41
1.信息化建设普遍存在的主要问题.........................................................................................41
2.产生问题的原因..................................................................................................................... 41
3.采取的主要措施有:................................................................................................................42
1.1.2 实施计算机信息系统集成资质管理制度...............................................................................42
1.推荐优秀系统集成商.............................................................................................................42
2.对信息系统集成企业进行资质认证.....................................................................................42
计算机信息系统集成资质认证工作开展以来，成绩显著，影响巨大，主要表现在:
............................................................................................................................................ 42
1.1.3 推行项目经理制度...................................................................................................................43
1.1.4 推行信息系统工程监理制度...................................................................................................43
1.在实施系统集成资质认证制度的基础上推行信息系统工程监理制度............................ 43
以质量为中心的信息系统工程控制管理工作是由三方............................................... 43
2.确定信息系统工程监理管理体系框架.................................................................................44
3.发布信息系统工程监理资质等级条件.................................................................................44
1.2 信息系统工程监理相关概念..............................................................................................................44
1.2.1 什么是信息系统工程监理.......................................................................................................44
1.信息系统工程......................................................................................................................... 44
信息系统工程.................................................................................................................... 44
信息网络系统.................................................................................................................... 44
信息资源系统.................................................................................................................... 44
2.信息系统工程监理.................................................................................................................44
3.信息系统工程监理单位.........................................................................................................44
从行业管理的角度讲，信息系统工程监理单位........................................................... 44
4.信息系统工程监理人员.........................................................................................................44
信息系统工程监理资格证书............................................................................................45
1.2.2 监理项目范围和监理内容.......................................................................................................45
1.监理项目范围......................................................................................................................... 45
2.监理内容................................................................................................................................. 45
1)四控.................................................................................................................................45
2)三管.................................................................................................................................45
3)一协调.............................................................................................................................45
1.2.3 监理工作程序........................................................................................................................... 45
1.选择监理单位......................................................................................................................... 45
2.签订监理合同......................................................................................................................... 45
3.三方会议................................................................................................................................. 45
4.组建监理项目组..................................................................................................................... 45
5.编制监理计划......................................................................................................................... 46
6.实施监理业务......................................................................................................................... 46
7.参与工程验收......................................................................................................................... 46
8.提交监理文档......................................................................................................................... 46
1
1.2.4 监理单位和监理人员的权利和义务.......................................................................................46
1.监理单位的权利和义务.........................................................................................................46
2.监理人员的权利和义务.........................................................................................................46
1.3 关于设备监理...................................................................................................................................... 46
1.3.1 相关概念................................................................................................................................... 46
1.设备监理................................................................................................................................. 46
根据国家有关规定，下列建设项目的重要设备应当实施设备监理:.......................... 46
2.设备监理单位......................................................................................................................... 46
设备监理单位的资格等级分为甲、乙两级....................................................................46
3.注册设备监理师..................................................................................................................... 46
13.2 设备监理单位的监理专业分类................................................................................................46
1.3.3 设备监理相关文件...................................................................................................................47
1.设备监理活动管理的文件.....................................................................................................47
2.设备监理单位资格管理的文件.............................................................................................48
3.设备监理从业人员管理的文件.............................................................................................48
1.3.4 信息系统工程监理与设备监理之关系...................................................................................48
1.4 信息系统工程监理与建筑工程监理之区别......................................................................................48
1.4.1 两者在工程方面的区别..........................................................................................................48
1.技术浓度................................................................................................................................. 48
2.可视性..................................................................................................................................... 48
3.设计独立性............................................................................................................................. 48
4.变更性..................................................................................................................................... 48
5.复制成本................................................................................................................................. 48
6.投资规模................................................................................................................................. 48
1.4.2 两者在监理单位方面的区别...................................................................................................49
1.关于两业兼营......................................................................................................................... 49
2.关于工作周期......................................................................................................................... 49
3.关于变更................................................................................................................................. 49
4.关于方法与手段..................................................................................................................... 49
5.关于专业技术......................................................................................................................... 49
6.关于知识产权......................................................................................................................... 49
2.1 项目管理在信息系统工程实施中的地位和作用..............................................................................49
2.1.1 项目管理在信息系统项目实施中的重要性与迫切性.......................................................... 49
2.1.2 系统集成项目管理现状举例...................................................................................................49
2.1.3 管理出效益............................................................................................................................... 50
2.2 信息系统项目管理的 14 要素............................................................................................................50
2.2.1 立项管理................................................................................................................................... 50
1.立项阶段的主要工作内容.....................................................................................................50
2.系统方法................................................................................................................................. 50
系统观念............................................................................................................................ 50
系统分析............................................................................................................................ 50
系统管理............................................................................................................................ 50
项目经理在整个项目管理中都应采用系统方法，在立项阶段，特别要强调系统观念
和系统分析........................................................................................................................ 50
3.关键在于明确业务需求.........................................................................................................50
2
2.2.2 计划管理................................................................................................................................... 50
项目计划的主要内容................................................................................................................50
1)项目简介.........................................................................................................................50
2)项目进度.........................................................................................................................51
3)项目预算.........................................................................................................................51
4)有关项目管理的若干说明............................................................................................ 51
2.2.3 人员管理................................................................................................................................... 51
1.项目组织方式与单位组织结构密切相关.............................................................................51
单位组织结构的三种类型为职能型、领域型和矩阵型............................................... 51
2.项目团队建设......................................................................................................................... 51
1)确定团队结构，定编定岗............................................................................................ 51
2)团队建设的核心:用人和教人....................................................................................... 52
3.项目经理要有权力、能力和魅力.........................................................................................52
1)项目经理的权力.............................................................................................................52
2)项目经理要具有的能力.................................................................................................52
2.2.4 质量管理................................................................................................................................... 52
1.质量管理概念与内涵.............................................................................................................52
1)质量概念.........................................................................................................................52
2)项目质量管理概念.........................................................................................................53
3)项目质量概念与档次、级别等概念的区别................................................................ 53
4)项目质量管理的构成.....................................................................................................53
2.质量计划编制......................................................................................................................... 53
质量计划编制包括:...........................................................................................................53
信息系统项目的质量范围主要包括................................................................................53
3.质量保证................................................................................................................................. 53
4.质量控制................................................................................................................................. 53
1)检查.................................................................................................................................53
2)确认.................................................................................................................................53
3)决策.................................................................................................................................53
4)采取措施.........................................................................................................................53
5)使用质量控制工具和技术............................................................................................ 53
2.2.5 成本管理................................................................................................................................... 53
成本管理包括............................................................................................................................ 53
1.项目成本管理概念.................................................................................................................53
2.资源计划与成本预算.............................................................................................................54
1)资源计划.........................................................................................................................54
制定资源计划的指导思想是....................................................................................54
制定资源计划的主要内容........................................................................................54
2)成本预算.........................................................................................................................54
3)成本基准计划.................................................................................................................54
3.成本控制................................................................................................................................. 54
成本控制的目标和作用....................................................................................................54
成本控制中常采用辅助工具和技术:典型的有挣值分析...................................... 54
2.2.6 进度管理................................................................................................................................... 54
1.任务分解与排序..................................................................................................................... 54
3
1)任务分解.........................................................................................................................54
2)任务排序.........................................................................................................................54
依赖关系可分为三类................................................................................................54
2.进度计划................................................................................................................................. 55
1)任务历时估算.................................................................................................................55
影响任务历时估算的主要因素................................................................................55
通过任务历时估算，应该形成................................................................................55
2)建立进度计划.................................................................................................................55
为建立一个现实的进度计划，要求项目经理及其上层领导....................................... 55
3.进度控制，............................................................................................................................. 55
进度控制的主要内容和方法有:.......................................................................................55
2.2.7 变更与风险管理....................................................................................................................... 55
1.变更与风险............................................................................................................................. 55
2.风险识别................................................................................................................................. 55
3.风险分析................................................................................................................................. 56
4.风险应对................................................................................................................................. 56
5.风险控制................................................................................................................................. 56
2.2.8 合同管理................................................................................................................................... 56
2.2.9 安全管理................................................................................................................................... 56
1.我国信息系统安全体系简介.................................................................................................56
1)法律依据.........................................................................................................................56
2)标准体系.........................................................................................................................56
3)自主产品.........................................................................................................................56
4)检测与评估.....................................................................................................................56
5)执法机构.........................................................................................................................56
2.信息系统安全内容、技术要求和保护等级简介.................................................................57
1)信息系统安全的五个层面............................................................................................ 57
2)信息系统安全技术要求的四个方面............................................................................ 57
3)信息系统安全保护的五个等级.................................................................................... 57
4 ) TCB 概念......................................................................................................................57
2.2.10 外购和外包管理..................................................................................................................... 57
1.外购和外包的概念.................................................................................................................57
2.外购和外包管理的主要内容.................................................................................................57
2.2.11 知识产权管理......................................................................................................................... 57
1.涉及建设单位的知识产权.....................................................................................................57
2.涉及设备及软件供应商的知识产权.....................................................................................57
3.涉及系统集成商的知识产权.................................................................................................57
4。知识产权的使用和保护......................................................................................................58
2.2.12 沟通与协调管理..................................................................................................................... 58
1.沟通和协调的概念.................................................................................................................58
2.沟通和协调的主要内容和方法.............................................................................................58
1)确立沟通框架.................................................................................................................58
2)项目进度及绩效报告.....................................................................................................58
3)召开有效的会议.............................................................................................................58
这仍然是沟通和协调的重要方法。但须注意:...................................................... 58
4
4)学习与掌握沟通技巧.....................................................................................................58
5)使用基于电子信息技术和手段的沟通工具................................................................ 58
2.2.13 评估与验收管理..................................................................................................................... 58
2.2.14 文档管理................................................................................................................................. 58
2.3 项目主建方、承建单位、监理单位与项目管理方法之关系......................................................... 59
2.3.1 项目管理是信息系统项目主建方、承建单位、监理单位之共同基础.............................. 59
2.3.2 信息系统工程项目相关各方与项目管理之关联...................................................................59
1.主建方(建设单位)与项目管理要素...................................................................................... 59
2.承建单位与项目管理.............................................................................................................59
3.项目监理单位与项目管理.....................................................................................................59
1)信息工程监理中的主项目和伴随项目概念................................................................ 59
2)监理单位在信息系统工程主项目中重点涉及的项目管理要素................................59
3)关于监理公司在立项阶段介入.................................................................................... 59
2.4 项目管理的国际动态.......................................................................................................................... 59
2.4.1 国际项目管理协会和知识体系介绍.......................................................................................59
1.国际项目管理协会 IPMA......................................................................................................59
2. IPMA 知识体系介绍.............................................................................................................60
1) IPMA 的 28 个项目管理知识与经验的核心要素...................................................... 60
2 ) IPMA 的 14 个附加要素............................................................................................. 60
3)个人态度的 8 个方面.....................................................................................................61
4)总体印象的 10 个方面...................................................................................................61
2.4.2 美国项目管理学会和 PMBOK 介绍.......................................................................................61
1.美国项目管理学会 PMI.........................................................................................................61
2. PMBOK..................................................................................................................................61
2.4.3 项目管理资质介绍...................................................................................................................62
1. IPMP 简介..............................................................................................................................62
2. PMP 简介............................................................................................................................ 63
1)项目管理专业人员资格证书........................................................................................ 63
2)项目管理基础知识评估.................................................................................................64
3)项目管理自我评估手册.................................................................................................64
第 3 章信息系统工程监理资质管理................................................................................................................64
3.1 监理单位资质等级条件......................................................................................................................64
3.1:1 综合条件................................................................................................................................... 64
1.注册资金数目......................................................................................................................... 64
2.经济运行状况......................................................................................................................... 64
3.监理信誉度............................................................................................................................. 64
3.1.2 业绩........................................................................................................................................... 65
3.1.3 监理能力................................................................................................................................... 65
1.管理制度和质量体系.............................................................................................................65
2.工作场所和设备状况.............................................................................................................66
3.1.4 人才实力................................................................................................................................... 66
3.2 监理单位资质的管理.......................................................................................................................... 66
3.2.1 管理体系................................................................................................................................... 66
3.2.2 资质评定................................................................................................................................... 67
1.资质评审................................................................................................................................. 67
5
1)评审申请.........................................................................................................................67
2)评审申请的受理和资料审查........................................................................................ 67
评审机构在受理申请时，主要检查........................................................................67
3)对申请单位进行现场审查............................................................................................ 67
2.资质审批................................................................................................................................. 67
1)审批申请.........................................................................................................................67
2)审批.................................................................................................................................67
3.2.3 资质及资质证书管理...............................................................................................................67
1.年检......................................................................................................................................... 67
2.证书的使用............................................................................................................................. 67
1)名称一致性.....................................................................................................................67
2)规模相容性.....................................................................................................................67
3.证书的变更............................................................................................................................. 67
1)变证不变级.....................................................................................................................67
2)升级变证.........................................................................................................................67
3)降级变证.........................................................................................................................68
4)注销证书.........................................................................................................................68
5)取消证书.........................................................................................................................68
4.其他变更处理......................................................................................................................... 68
第 4 章监理单位的组织建设............................................................................................................................ 68
4.1 监理体系建设...................................................................................................................................... 68
4.1.1 业务体系建设........................................................................................................................... 68
1.要具有一定数量的专业人员.................................................................................................68
2.建立完善的监理工作制度.....................................................................................................68
3.建立科学的组织管理系统.....................................................................................................68
4.建立完备的质量保证体系.....................................................................................................68
5.具备较为完善的监理设施.....................................................................................................68
6.做好信息系统工程建设监理单位申报工作的准备............................................................ 69
4.1.2 质保体系建设........................................................................................................................... 69
1.建设质量保证体系的意义.....................................................................................................69
2.监理服务质量管理的模式.....................................................................................................69
3.监理服务质量控制的内容.....................................................................................................70
1)监理人员素质与数量.....................................................................................................70
2)监理工作指导文件.........................................................................................................70
3)监理实施过程.................................................................................................................70
4)监理效果.........................................................................................................................70
4.建立和完善质量保证体系.....................................................................................................70
4.1.3 管理体系建设........................................................................................................................... 71
1.监理单位的权利与义务.........................................................................................................71
2.监理单位的行为准则.............................................................................................................72
4.2 监理单位的风险防范.......................................................................................................................... 72
4.2.1 监理工作的风险类别...............................................................................................................72
1.行为责任风险......................................................................................................................... 72
2.工作技能风险......................................................................................................................... 72
3.技术资源风险......................................................................................................................... 72
6
4.管理风险................................................................................................................................. 72
4.2.2 监理单位的风险防范方法.......................................................................................................72
1.谨慎签订监理合同.................................................................................................................72
2.严格履行合同......................................................................................................................... 73
3.提高专业技能......................................................................................................................... 73
4.提高管理水平......................................................................................................................... 73
第 5 章监理项目的组织和规划........................................................................................................................ 73
5.1 监理项目部的组成.............................................................................................................................. 73
5.1.1 监理项目部的组织结构...........................................................................................................73
1.组织有一个共同的目标.........................................................................................................73
2.组织是实现目标的工具.........................................................................................................73
3.组织包括不同层次的分工协作.............................................................................................73
4.组织的职能............................................................................................................................. 73
5.1.2 监理人员的岗位与职责...........................................................................................................74
1.总监理工程师的职责.............................................................................................................74
2.总监理工程师代表的职责.....................................................................................................74
3.专家的职责............................................................................................................................. 74
4.专业监理工程师的职责.........................................................................................................75
5.监理员的职责......................................................................................................................... 75
5.2 监理工作的计划.................................................................................................................................. 75
监理大纲............................................................................................................................ 75
监理规划则........................................................................................................................ 75
监理实施细则.................................................................................................................... 75
5.3 监理规划.............................................................................................................................................. 76
5.3.1 编制监理规划的意义...............................................................................................................76
1.编制监理规划的目的意义.....................................................................................................76
2.监理规划的作用..................................................................................................................... 76
5.3.2 监理规划编制的程序和依据...................................................................................................77
1.编制监理规划的基本要求.....................................................................................................77
2.编制监理规划的步骤.............................................................................................................77
3.编制监理规划的依据.............................................................................................................78
5.3.3 监理规划的内容....................................................................................................................... 78
1.工程项目概况......................................................................................................................... 78
2.监理的范围、内容与目标.....................................................................................................78
3.监理项目部的组织结构与人员配备.....................................................................................78
4.监理依据、程序、措施及制度.............................................................................................78
5.监理工具和设施..................................................................................................................... 78
5.4 监理实施细则...................................................................................................................................... 79
5.4.1 编制监理实施细则的意义.......................................................................................................79
1.对监理项目部的作用.............................................................................................................79
2.对承建单位的作用.................................................................................................................79
3.对建设单位的作用.................................................................................................................79
5.4.2 监理实施细则编制的程序与依据...........................................................................................79
1.监理实施细则编制的规定.....................................................................................................79
2.监理实施细则编写的要求.....................................................................................................79
7
3.监理实施细则编制的方式.....................................................................................................80
4.编制监理实施细则的依据.....................................................................................................80
5.4.3 监理实施细则的内容...............................................................................................................80
1.工程专业的特点..................................................................................................................... 80
2.监理流程................................................................................................................................. 80
3.监理的控制要点及目标.........................................................................................................80
4.监理单位法及措施.................................................................................................................80
第 6 章质量控制................................................................................................................................................ 81
6.1 信息系统工程质量和质量控制的概念..............................................................................................81
6.1.1 信息系统工程质量的定义.......................................................................................................81
1.项目的总体质量目标的内容具有广泛性.............................................................................81
2.项目的总体质量的形成具有明显的过程性.........................................................................81
6.1.2 信息系统工程质量控制的概念...............................................................................................81
6.1.3 信息系统工程质量控制的原则...............................................................................................81
1.质量控制要与建设单位对工程质量监督紧密结合............................................................ 82
2.质量控制是一种系统过程的控制.........................................................................................82
3.质量控制要实施全面控制.....................................................................................................82
6.1.4 信息系统工程质量控制的特点...............................................................................................82
6.2 质量体系控制...................................................................................................................................... 83
6.2.1 质量保证体系的概念...............................................................................................................83
1.领导的责任............................................................................................................................. 83
2.质量责任和权限..................................................................................................................... 83
3.组织结构................................................................................................................................. 83
在开展全面质量管理中，一般分为以下五种质量组织形式....................................... 83
4.资源和人员............................................................................................................................. 84
5.工作程序................................................................................................................................. 84
6.2.2 三方协同的质量控制...............................................................................................................84
1.工程项目的质量管理体系.....................................................................................................84
2.项目的质量控制体系.............................................................................................................85
项目的质量控制体系运行的主要目的............................................................................85
监督、检查承建单位质量保证体系的主要内容必须包括........................................... 85
6.3 分阶段质量控制的重点......................................................................................................................86
6.3.1 质量控制点............................................................................................................................... 86
1.设置质量控制点的目的.........................................................................................................86
2.设置质量控制点的意义.........................................................................................................86
3.质量控制点的设置原则.........................................................................................................87
6.3.2 招投标及准备阶段的质量控制...............................................................................................87
1.招投标过程的质量控制.........................................................................................................87
2.对承建单位以及人员资质的审核.........................................................................................87
6.3.3 设计阶段的质量控制...............................................................................................................88
6.3.4 实施阶段的质量控制...............................................................................................................88
1.协助承建单位完善实施过程中阶段性质量控制.................................................................88
1)工程实施条件的控制.....................................................................................................89
2)项目阶段性实施结果的质量控制................................................................................ 89
2.关键过程质量控制的实施要点.............................................................................................89
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