2016证券从业资格考试真题及答案.doc-资料库

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2016 证券从业资格考试真题及答案一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设 2~3 副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3 亿，8 D.3 亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.六个月标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2 个工作日 B.3 个工作日 C.5 个工作日 D.6 个工作日标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。

A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 9 号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1 号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 7 号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

标准答案：a 10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。 A.25，7 B.25，5 C.15，7 D.15，5 标准答案：b 11、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。 A.25，7 B.25，5 C.15，7 D.15，5 标准答案：a, b, c 12、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近 3 年及最近的主要决策有效性和相关文件包括( ) A.发行人创立大会会议记录 B.历次股东大会决议 C.发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件 D.最近 3 年原企业或股份有限公司的原始财务报告标准答案：a, b, c 13、发行审核委员会的表决票设有( )。 A.同意票 B.反对票 C.弃权票 D.以上都不对标准答案：a, b 14、网上披露的招股说明书应当与中国证监会核准的招股说明书版本一致。( )。

对错标准答案：正确 15、盈利预测报告应对预测利润实现的可能性作出保证。( ) 对错标准答案：错误 16.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以( )的罚款。 A.虚假出资金额 5%以上 10%以下 B.虚假出资金额 10%以上 15%以下 C.虚假出资金额 5%以上 15%以下 D.虚假出资金额 1%以上 15%以下 17.下列选项中，说法不正确的是( )。 A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支 B.转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动 C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务 D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓 18.发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用( )。 A.《证券发行与承销管理办法》 B.《证券投资基金销售管理办法》 C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 19.证券公司减少注册资本应当经( )批准。 A.国资委 B.中国人民银行 C.证监会 D.银监会

20.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。 )人。投资主办人须具有( A.35 B.73 C.53 D.52 21.下列选项中。说法正确的是( )。 A.向特定对象发行证券累计超过 200 人的，为公开发行 B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更 C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 22.下列选项中，说法正确的是( )。 A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易 B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担 C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 D.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/4 时.股东大会应当在 2 个月内召开临时股东大会 23.融资融券业务合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券公司 24.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括 ( )。 A.撤销证券从业资格 B.处以 5 万元的罚款 C.处以 9 万元的罚款 D.一律给予行政处分

25.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。 A.10 B.15 C.20 D.30 26.深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的( )。 A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值 B.当日的集合资产管理计划资产净值 C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值 D.当日的集合资产管理计划资产总值 27.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记人( )。 A.处罚处分信息 B.基本信息 C.诚信信息备注栏 D.其他信息 28.下列选项中，说法不正确的是( )。 A.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例 B.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 12 个月后自动失效 C.证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同 D.全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券，设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结 29.下列选项中，说法正确的是( )。 A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保 B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额 D.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 30.下列选项中，说法正确的是( )。

A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则 B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 10%，并应当遵循分散投资风险的原则 D.证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的 31.下列选项中，说法正确的是( )。 A.证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格 B.证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准 C.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易 D.上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额 30%的，应当由董事会作出决议 32.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 ( )年。 A.10 B.20 C.15 D.30 33.下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的是( )。 A.公司分立 B.修改公司章程 C.有限责任公司变更为股份有限公司 D.公司董事变更 34.证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 A.1 B.3 C.4 D.6 35.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书的申请。

A.2 B.3 C.4 D.5 36.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是( )。 A.基金财产的债权，可以与基金管理人同有财产的债务相抵销 B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销 C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销 D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行 37.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，( )。 A.自提供之日起保存 3 年 B.自提供之日起保存 2 年 C.自咨询之日起保存 3 年 D.自咨询之日起保存 2 年 38.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。 A.已经发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额 1%以上 5%以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 D.吊销发行人营业执照 39.( )应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。 A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.负责客户信用资金存管的商业银行 D.中国证监会 40.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于( )。 A.服务、咨询费用收入 B.费用收入 C.佣金

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