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基金投资管理系统O3.2用户手册(V1.4).pdf

发布时间：2022-06-01 发布人：admin 分类：说明书 资料大小：12.18M 资料格式：pdf 举报 版权申诉
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    目录
    欢迎使用恒生基金投资管理系统O3.2
    使用本手册
    约定说明
    文档修订记录
    第一章 系统入门
    1.1 系统简介
    1.2 系统界面介绍
    1.2.1 登陆系统
    1.2.2 系统窗口
    1.2.3 工具栏
    第二章 投资前准备
    2.1 新基金账户维护
    2.1.1 基金属性维护
    2.1.2 组合维护
    2.1.3 股东和席位维护
    2.1.3.1 新增席位
    2.1.3.2 新增股东
    2.1.3.3 新增交易席位
    2.1.3.4 新增交易股东
    2.1.4 资金调整
    2.1.5 证券调整
    2.1.6 利率维护
    2.1.7 费用维护
    2.2 系统权限
    2.2.1 人员维护
    2.2.2 角色维护
    2.3 系统设置
    2.3.1 交易市场维护
    2.3.2 交易日维护
    2.4 证券参数
    2.4.1 发行人维护
    2.4.2 证券资料维护
    2.4.3 债券属性维护
    2.5 科目与对应关系维护
    2.5.1 财务科目定义
    2.5.2 系统科目定义
    2.5.3 系统科目数据
    2.5.4 财务证券代码对应关系设置
    2.6 转换机维护
    2.6.1 转换机任务维护
    2.6.2 转换机程序
    2.6.3 接口库初始化设置
    2.7 消息服务器维护
    2.7.1 服务器部分
    2.7.2 客户端部分
    2.8 风险控制
    2.8.1 投资风险设置
    2.8.2.1 A证券持仓数量控制
    2.8.2.2 B证券持仓成本控制
    2.8.2.3 C证券持仓市值控制
    2.8.2.4 D证券市值按行业控制
    2.8.2.5 E资产类别市值控制
    2.8.2.6 F当日交易额控制
    2.8.2.7 G当日交易量/市场成交量控制
    2.8.2.8 H执行价格控制
    2.8.2.9 I证券买卖控制
    2.8.2.10 J 同向反向控制
    2.8.2.11 K剩余天数控制
    2.8.2.12 L到期回购资产控制
    2.8.2 股票分类
    2.8.3 股票池管理
    2.8.1 风控预警查询
    2.8.2 静态风险监控
    第三章 交易所业务
    3.1 业务流程介绍
    3.2 基础数据维护
    3.2.1 回购参数设置
    3.2.2 TA接口数据处理模板
    3.2.3 上交所报盘库维护
    3.2.4 申报回报路径维护
    3.2.5 接口文件路径维护
    3.3 交易所指令
    3.3.1 个股指令
    3.3.2 投票指令
    3.3.3 多基金指令
    3.3.4 组合指令
    3.3.5 指令导入
    3.3.6 指令管理
    3.3.7 预置指令管理
    3.3.8 回购指令、债券指令
    3.4 指令审批
    3.4.1 风控审批
    3.4.2 流程审批
    3.5 指令分发
    3.6 委托下达
    3.7 日终清算
    3.8 信息查询
    3.8.1 组合证券
    3.8.2 基金证券、证券汇总
    3.8.3 基金资产
    3.8.4 委托流水
    3.8.5 交易所回购
    3.8.6 资金流水
    3.8.7 单元资产
    3.8.8 组合资产
    3.8.9 标准券
    第四章 银行间业务
    4.1 业务流程介绍
    4.2 基础数据维护
    4.2.1 交易对手维护
    1
    2
    3
    4
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    7
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    9.2
    9.2.1
    9.2.2
    9.2.3
    9.2.4
    4.2.1.1 交易对手信息维护
    4.2.1.2 交易对手分类维护
    4.2.1.3 交易对手模板维护
    4.2.2 回购参数设置
    4.3 指令下达
    4.3.1 债券买卖指令
    4.3.2 质押式回购指令
    4.4 指令分发
    4.5 成交确认
    4.6 交收管理
    4.7 信息查询
    4.7.1 银行间回购
    4.7.2 银行间成交回报
    第五章 开放式基金
    5.1 业务流程介绍
    5.2 基础数据维护
    5.2.1 传真模板维护
    5.2.2 投资基金信息维护
    5.3 指令下达
    5.3.1 开放式基金申赎指令
    5.3.2 开放式基金份额转换指令
    5.4 指令分发
    5.5 成交确认
    5.3.3 开放式基金执行确认
    5.3.4 开放式基金成交确认
    5.6 财务交收
    5.7 信息查询
    5.7.1 指令报表
    第六章 网下申购
    6.1 业务流程介绍
    6.2 基础数据维护
    6.2.1. 新股新债发行信息维护
    6.2.2. 交易市场信息维护
    6.2.3. 组合维护
    6.2.4. 交易对手模版维护
    6.2.5. 网下询价信息维护
    6.3 指令下达
    6.3.1. 网下申股询价指令
    6.3.1.1. 资金充足确认
    6.3.1.2. 网下申购询价指令下达
    6.3.2. 网下申购指令
    6.3.2.1. 单笔网下申购指令
    6.3.2.2. 多基金网下申购指令
    6.3.2.3. 申购指令导入
    6.3.3. 指令管理
    6.3.3.1. 普通指令管理
    6.3.3.2. 询价指令管理
    6.3.3.3. 预置指令管理
    6.4 风险控制
    6.5 风险审批
    6.6 指令分发
    6.7 网下申购确认
    6.7.1. 网下申购询价确认
    6.7.2. 网下申购执行
    6.7.3. 网下申购中签
    6.7.4. 中签查询
    6.8 财务交收
    6.8.1. 交收管理
    6.8.2. 网下申购新股上市
    6.9 信息查询
    6.10 报表查询
    第七章 存款业务
    7.1 业务流程介绍
    7.2 基础数据维护
    7.2.1 存款合同维护
    7.3 指令下达
    7.3.1 协议存款/次级债务指令
    7.3.2 定期存款/通知存款指令
    7.3.3 存款支取指令
    7.4 指令分发
    7.5 成交确认
    7.6 财务交收
    7.7 在途存单管理
    第八章 组合管理
    8.1 回购保本利率维护
    8.2 持仓分析
    8.2.1 单只证券持仓分析
    8.2.2 资产类别持仓分析
    8.2.3 维度持仓分析
    8.2.4 资产持仓分析
    第九章 交易管理
    9.1 转托管
    9.2 异常撤单
    第十章 基金财务
    10.1 财务管理
    10.1.1 在途业务管理
    10.1.2 估值数据查询
    10.1.3 结算管理
    10.1.4 银行间质押券管理
    10.1.5 在途购回业务日期管理
    10.2 资金类管理
    10.2.1 资金管理
    10.2.2 可用资金明细查询
    10.3 证券类管理
    10.3.1 证券管理
    10.4 公司行为
    10.4.1 公司行为数据管理
    第十一章 信息查询
    11.1 券商佣金管理
    第十二章 系统管理
    12.1 系统查询
    12.1.1 操作日志查询
    12.1.2 证券清理
    12.1.3 操作员临时授权
    12.2 系统设置
    12.2.1 数据字典维护
    12.2.2 系统内部数据查询
    12.2.3 流程控制维护
    12.2.4 交易所错误代码维护
    12.2.5 TA接口数据处理模块
    12.3 证券参数
    12.3.1 证券类别
    12.3.2 证券模板
    12.3.3 证券历史行情查询
    基金投资管理系统 O3.2 用户手册 (V1.4) 基金与机构理财事业部 2013 年 5 月
    基金投资管理系统 O3.2 用户手册 目录 目录................................................................................................................................ 1 欢迎使用恒生基金投资管理系统 O3.2 ....................................................................... 8 使用本手册............................................................................................................ 8 约定说明................................................................................................................ 9 文档修订记录...................................................................................................... 10 第一章 系统入门................................................................................................. 11 1.1 系统简介................................................................................................. 11 1.2 系统界面介绍......................................................................................... 11 1.2.1 登陆系统.......................................................................................... 11 1.2.2 系统窗口.......................................................................................... 13 1.2.3 工具栏.............................................................................................. 13 第二章 投资前准备............................................................................................. 15 2.1 新基金账户维护..................................................................................... 15 2.1.1 基金属性维护.................................................................................. 15 2.1.2 组合维护.......................................................................................... 22 2.1.3 股东和席位维护.............................................................................. 26 2.1.4 资金调整.......................................................................................... 31 2.1.5 证券调整.......................................................................................... 33 2.1.6 利率维护.......................................................................................... 36 2.1.7 费用维护.......................................................................................... 38 2.2 系统权限................................................................................................. 40 2.2.1 人员维护.......................................................................................... 40 2.2.2 角色维护.......................................................................................... 54 2.3 系统设置................................................................................................. 55 2.3.1 交易市场维护.................................................................................. 56 2.3.2 交易日维护...................................................................................... 58 2.4 证券参数................................................................................................. 59 2.4.1 发行人维护...................................................................................... 59 第 1 页 共 299 页
    基金投资管理系统 O3.2 用户手册 2.4.2 证券资料维护.................................................................................. 61 2.4.3 债券属性维护.................................................................................. 66 2.5 科目与对应关系维护............................................................................. 72 2.5.1 财务科目定义.................................................................................. 72 2.5.2 系统科目定义.................................................................................. 76 2.5.3 系统科目数据.................................................................................. 77 2.5.4 财务证券代码对应关系设置.......................................................... 79 2.6 转换机维护............................................................................................. 82 2.6.1 转换机任务维护.............................................................................. 82 2.6.2 转换机程序...................................................................................... 83 2.6.3 接口库初始化设置.......................................................................... 86 2.7 消息服务器维护..................................................................................... 87 2.7.1 服务器部分...................................................................................... 87 2.7.2 客户端部分...................................................................................... 89 2.8 风险控制................................................................................................. 89 2.8.1 投资风险设置.................................................................................. 90 2.8.2 股票分类........................................................................................ 117 2.8.3 股票池管理.................................................................................... 121 2.8.1 风控预警查询................................................................................ 124 2.8.2 静态风险监控................................................................................ 125 第三章 交易所业务........................................................................................... 129 3.1 业务流程介绍....................................................................................... 129 3.2 基础数据维护....................................................................................... 130 3.2.1 回购参数设置................................................................................ 130 3.2.2 TA 接口数据处理模板.................................................................. 132 3.2.3 上交所报盘库维护........................................................................ 134 3.2.4 申报回报路径维护........................................................................ 135 3.2.5 接口文件路径维护........................................................................ 136 3.3 交易所指令........................................................................................... 138 第 2 页 共 299 页
    基金投资管理系统 O3.2 用户手册 3.3.1 个股指令........................................................................................ 138 3.3.2 投票指令........................................................................................ 145 3.3.3 多基金指令.................................................................................... 148 3.3.4 组合指令........................................................................................ 150 3.3.5 指令导入........................................................................................ 154 3.3.6 指令管理........................................................................................ 155 3.3.7 预置指令管理................................................................................ 157 3.3.8 回购指令、债券指令.................................................................... 157 3.4 指令审批............................................................................................... 157 3.4.1 风控审批........................................................................................ 158 3.4.2 流程审批........................................................................................ 158 3.5 指令分发............................................................................................... 161 3.6 委托下达............................................................................................... 166 3.7 日终清算............................................................................................... 177 3.8 信息查询............................................................................................... 179 3.8.1 组合证券........................................................................................ 179 3.8.2 基金证券、证券汇总.................................................................... 180 3.8.3 基金资产........................................................................................ 181 3.8.4 委托流水........................................................................................ 181 3.8.5 交易所回购.................................................................................... 182 3.8.6 资金流水........................................................................................ 183 3.8.7 单元资产........................................................................................ 184 3.8.8 组合资产........................................................................................ 184 3.8.9 标准券............................................................................................ 185 第四章 银行间业务........................................................................................... 186 4.1 业务流程介绍....................................................................................... 186 4.2 基础数据维护....................................................................................... 187 4.2.1 交易对手维护................................................................................ 187 4.2.2 回购参数设置................................................................................ 195 第 3 页 共 299 页
    基金投资管理系统 O3.2 用户手册 4.3 指令下达............................................................................................... 196 4.3.1 债券买卖指令................................................................................ 196 4.3.2 质押式回购指令............................................................................ 198 4.4 指令分发............................................................................................... 199 4.5 成交确认............................................................................................... 199 4.6 交收管理............................................................................................... 202 4.7 信息查询............................................................................................... 203 4.7.1 银行间回购.................................................................................... 203 4.7.2 银行间成交回报............................................................................ 205 第五章 开放式基金........................................................................................... 206 5.1 业务流程介绍....................................................................................... 206 5.2 基础数据维护....................................................................................... 206 5.2.1 传真模板维护................................................................................ 206 5.2.2 投资基金信息维护........................................................................ 207 5.3 指令下达............................................................................................... 208 5.3.1 开放式基金申赎指令.................................................................... 208 5.3.2 开放式基金份额转换指令............................................................ 209 5.4 指令分发............................................................................................... 210 5.5 成交确认............................................................................................... 211 5.3.3 开放式基金执行确认.................................................................... 211 5.3.4 开放式基金成交确认.................................................................... 213 5.6 财务交收............................................................................................... 215 5.7 信息查询............................................................................................... 215 5.7.1 指令报表........................................................................................ 215 第六章 网下申购............................................................................................... 216 6.1 业务流程介绍....................................................................................... 216 6.2 基础数据维护....................................................................................... 218 6.2.1. 新股新债发行信息维护................................................................ 218 6.2.2. 交易市场信息维护........................................................................ 221 第 4 页 共 299 页
    基金投资管理系统 O3.2 用户手册 6.2.3. 组合维护........................................................................................ 222 6.2.4. 交易对手模版维护........................................................................ 224 6.2.5. 网下询价信息维护........................................................................ 225 6.3 指令下达............................................................................................... 226 6.3.1. 网下申股询价指令........................................................................ 226 6.3.2. 网下申购指令................................................................................ 229 6.3.3. 指令管理........................................................................................ 233 6.4 风险控制............................................................................................... 236 6.5 风险审批............................................................................................... 237 6.6 指令分发............................................................................................... 239 6.7 网下申购确认....................................................................................... 241 6.7.1. 网下申购询价确认........................................................................ 241 6.7.2. 网下申购执行................................................................................ 243 6.7.3. 网下申购中签................................................................................ 244 6.7.4. 中签查询........................................................................................ 247 6.8 财务交收............................................................................................... 248 6.8.1. 交收管理........................................................................................ 248 6.8.2. 网下申购新股上市........................................................................ 250 6.9 信息查询............................................................................................... 251 6.10 报表查询............................................................................................... 252 第七章 存款业务............................................................................................... 252 7.1 业务流程介绍....................................................................................... 253 7.2 基础数据维护....................................................................................... 254 7.2.1 存款合同维护................................................................................ 254 7.3 指令下达............................................................................................... 256 7.3.1 协议存款/次级债务指令 .............................................................. 256 7.3.2 定期存款/通知存款指令 .............................................................. 257 7.3.3 存款支取指令................................................................................ 258 7.4 指令分发............................................................................................... 258 第 5 页 共 299 页
    基金投资管理系统 O3.2 用户手册 7.5 成交确认............................................................................................... 259 7.6 财务交收............................................................................................... 259 7.7 在途存单管理....................................................................................... 259 第八章 组合管理............................................................................................... 261 8.1 回购保本利率维护............................................................................... 261 8.2 持仓分析............................................................................................... 262 8.2.1 单只证券持仓分析........................................................................ 262 8.2.2 资产类别持仓分析........................................................................ 264 8.2.3 维度持仓分析................................................................................ 264 8.2.4 资产持仓分析................................................................................ 265 第九章 交易管理............................................................................................... 266 9.1 转托管................................................................................................... 266 9.2 异常撤单............................................................................................... 267 第十章 基金财务............................................................................................... 268 10.1 财务管理............................................................................................... 268 10.1.1 在途业务管理......................................................................... 268 10.1.2 估值数据查询......................................................................... 270 10.1.3 结算管理................................................................................. 270 10.1.4 银行间质押券管理................................................................. 272 10.1.5 在途购回业务日期管理......................................................... 273 10.2 资金类管理........................................................................................... 274 10.2.1 资金管理................................................................................. 274 10.2.2 可用资金明细查询................................................................. 280 10.3 证券类管理........................................................................................... 281 10.3.1 证券管理................................................................................. 281 10.4 公司行为............................................................................................... 284 10.4.1 公司行为数据管理................................................................. 284 第十一章 信息查询............................................................................................... 286 11.1 券商佣金管理....................................................................................... 286 第 6 页 共 299 页
    基金投资管理系统 O3.2 用户手册 第十二章 系统管理............................................................................................... 287 12.1 系统查询............................................................................................... 287 12.1.1 操作日志查询......................................................................... 287 12.1.2 证券清理................................................................................. 288 12.1.3 操作员临时授权..................................................................... 289 12.2 系统设置............................................................................................... 291 12.2.1 数据字典维护......................................................................... 291 12.2.2 系统内部数据查询................................................................. 291 12.2.3 流程控制维护......................................................................... 294 12.2.4 交易所错误代码维护............................................................. 295 12.2.5 TA 接口数据处理模块.................................................................. 296 12.3 证券参数............................................................................................... 297 12.3.1 证券类别................................................................................. 297 12.3.2 证券模板................................................................................. 298 12.3.3 证券历史行情查询................................................................. 299 第 7 页 共 299 页
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