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金融产品销售机构资金清算及监管系统销售机构－监督银行接口文档说明

文档变更历史清单文档版本号变更日期 2011/6/13 V0.1 V0.2 金融产品销售机构资金清算及监管系统外部接口说明修改人高晟铭备注新建 2011/12/14 高晟铭、张俊良根据《金融产品销售机构资金清算及监管系统项目需求》修订去除了“代发行资金划付指令”； V0.3 2012/02/06 高晟铭增加了投资者资金划付指令；其他一些字段更新在“投资者信息更新指令”、“投资者信息处理结果”中增加了 TA 账号； V0.4 2012/02/16 高晟铭修改了逆向文件包包含的文件；修改了“销售机构交易明细（正向、逆向）”；修改了“投资者资金划付指令” 1) 2.2注册登记机构资金划付指令、2.9 注册登记机构资金划付结果加上了流水号 2）2.3 销售机构交易明细（正向/逆向）、2.4 投资者信息更新 V0.5 2012/02/20 高晟铭指令、2.8 投资者信息处理结果，增加了银行账号和银行账号户名，和资金账号区分开。 3）2.4 投资者信息更新指令，如果是更新操作，则只需放入更新的信息，没有更新的信息无需填写 1）1.2 调整了逆向文件的发送日期和划付（到账日期） 2）2.2 注册登记机构资金划付指令指明文件中指令资金划付日期需相同 3）2.3 销售机构交易明细（正向/逆向）增加了资金到账日期，交易处理结果；对数据填写补充了一些说明 4）2.1 投资者来账资金通知对投资者 D 日划付认申购资金的情况下，数据如何填写做了说明 V0.6 2012/02/29 高晟铭本文档所有权属于上海浦东发展银行第 1 页共 6 页

金融产品销售机构资金清算及监管系统外部接口说明 5）2.5 注册登记机构资金来账通知指明文件中指令资金到账日期需相同 6） 2.6 投资者资金划付指令指明文件中指令资金划付日期需相同 7）修订了投资者信息更新指令、投资者信息处理结果，增加了投资者账户更新指令、投资者账户处理结果 1）增加了 2.8 支付机构资金划付指令 2）更新了 2.4 投资者信息更新指令和 2.5 投资者账户更新指令 3）更新了 2.7 投资者资金划付指令 1）2.6 注册登记机构资金来账通知，增加了流水号； 2）2.3 销售机构交易明细（正 V0.7 2012/03/12 高晟铭 V0.8 2012/03/21 高晟铭向/逆向），对待交易资金到账 z02， V0.9 2012/04/13 高晟铭待交易资金退款做了详细说明；通过线下汇款方式进行认申购确认的资金到账日期填写确认日。 2.3 销售机构交易明细（正向/逆向），对于逆向明细，也要提供支付渠道和相关账号 2.2 注册登记机构资金划付指令，文件中划付日期无需相同 2.7 投资者资金划付指令，文件中划付日期无需相同其他一些勘误约定没有内容也要报送空文件； 2.3 销售机构交易明细（正向/逆向）：增加了 TA 账号相关信息、第 V1.0 2012/04/19 高晟铭三方支付机构会员号和银行代码；对认购申请 020、申购申请 022、定额申购申请 039 的相关日期填写方法做了变动本文档所有权属于上海浦东发展银行第 2 页共 6 页

金融产品销售机构资金清算及监管系统外部接口说明 2.4 投资者信息更新指令；对开户撤单和 TA 开户失败的填写方法做了补充说明 2.5 投资者账户更新指令：增加了原、新银行标志；对开户撤单和 TA 开户失败的填写方法做了补充说明 2.11 投资者账户处理结果：增加了原、新银行标志；原交易账号、新交易账号合并为交易账号 2.2 注册登记机构资金划付指令， “金额”字段更新为“金额（含后端销售手续费）”，“销售手续费” 更新为“前端销售手续费”，增加 “中登备付金账号”字段 2.3 销售机构交易明细（正向/逆向）：增加了“销售手续费收取方式”显示，字典为“01-前端收费/02- 后端收费”，若不填则默认为 01- 前端收费 2.3 销售机构交易明细（正向/逆向）：调整了字段顺序，所有接口字段顺序请参照每段接口的“明 V1.1 2012/6/28 吴雯婷 V1.2 2012/7/18 吴雯婷细”段，销售手续费收取方式字段 V1.3 2012/8/2 吴雯婷作用，是针对中登先全部上收手续费，再由后期 TA 返还销售机构手续费的情况使用的，请知悉 2.3 销售机构交易明细（正向/逆向）：调整了 Z03 业务类型下的填值方式，对于客户撤单的情况，Z03 业务类型请在交易申请日期中填入申/认购申请时的申请日期，TA 确认流水号，请填入交易申请流水号。对于销售机构前后端手续费收取方式的实例，请参考 2.3 销售机构交易明细（正向/逆向）最后附的接口说明之 11 V1.4 2012/8/30 吴雯婷 2.12 注册登记机构资金划付结果本文档所有权属于上海浦东发展银行第 3 页共 6 页

金融产品销售机构资金清算及监管系统外部接口说明 V1.5 2012/9/27 吴雯婷 V1.6 2012/10/11 吴雯婷 V1.7 2012/11/8 吴雯婷及 2.13 投资者资金划付指令结果，监管行资金划付结果增加字典 2-划款中 2.11 投资者账户处理结果中，去除原银行标志、新银行标志字段 2.3 销售机构交易明细 ( 正向 / 逆向)，为第三方支付渠道为汇付天下的数据增加“是否进行自动取现”字段 2.3 销售机构交易明细 ( 正向 / 逆向)，增加“基金类型”字段，根据不同的支付渠道有不同的参数值 2.3 销售机构交易明细(正向/逆向) V1.8 2013/1/22 吴雯婷增加“快速过户申请(098)”与“快速过户确认(198)” 2.3 销售机构交易明细(正向/逆向) 增加“关联交易标识”字段，针对 V1.9 2013/8/19 吴雯婷跨 TA 转换业务，同时补充了“资金到账日期”、“资金划付日期”的取数逻辑 2.3 销售机构交易明细(正向/逆向) V2.0 2013/10/29 吴雯婷 “关联交易标识”字段，针对 T+0 垫资业务做了案例补充 2.3 销售机构交易明细(正向/逆向) “关联交易标识”字段，针对跨 V2.1 2013/11/7 吴雯婷 TA 业务，对应的认申购申请交易 V3.0 2016/5/3 吴雯婷也需要补填“关联交易标识”字段为“N” 针对监管要求，公募、私募销售户分开的要求，对 2.1，2.2，2.3，2.6， 2.7，2.8，2.12，2.13 新增监管户字段 1.3 数据传输方式，去除了 FTP 传输方式，新增“我行第三方数据传 V3.1 2016/9/7 吴雯婷输平台”方式。同时，1.4 文件包结构及命名规则，对“我行第三方数据传输平台”方式的打包规则做本文档所有权属于上海浦东发展银行第 4 页共 6 页

金融产品销售机构资金清算及监管系统外部接口说明了约定。本文档所有权属于上海浦东发展银行第 5 页共 6 页

金融产品销售机构资金清算及监管系统外部接口说明目录第 1 章概述 ................................................................................................................................ 1 1.1 接口形式 ........................................................................................................................ 1 1.2 接口总表 ........................................................................................................................ 2 1.3 数据传输方式 ................................................................................................................ 8 1.3.1 深证通文件传输 ........................................................................................................ 8 1.3.2 我行第三方数据传输平台 ........................................................................................ 8 1.4 文件包结构及命名规则................................................................................................. 9 1.4.1 正向报表文件 ............................................................................................................ 9 1.4.2 逆向交易文件 ............................................................................................................ 9 1.4.3 逆向报表文件 .......................................................................................................... 10 1.5 文件加密解密方法 ...................................................................................................... 10 第 2 章数据接口详细说明 ...................................................................................................... 11 2.1 投资者来账资金通知 .................................................................................................. 11 2.2 注册登记机构资金划付指令....................................................................................... 13 2.3 销售机构交易明细（正向/逆向） ............................................................................. 15 2.4 投资者信息更新指令 .................................................................................................. 41 2.5 投资者账户更新指令 .................................................................................................. 44 2.6 注册登记机构资金来账通知....................................................................................... 46 2.7 投资者资金划付指令 .................................................................................................. 47 2.8 支付机构资金划付指令............................................................................................... 50 2.9 注册登记机构原始代销数据....................................................................................... 51 2.10 投资者信息处理结果 .................................................................................................. 52 2.11 投资者账户处理结果 .................................................................................................. 55 2.12 注册登记机构资金划付结果....................................................................................... 56 2.13 投资者资金划付指令结果........................................................................................... 58 2.14 监管账户分类子账户余额（监管行） ....................................................................... 60 本文档所有权属于上海浦东发展银行第 6 页共 6 页

金融产品销售机构资金清算及监管系统外部接口说明第 1 章概述 1.1 接口形式  数据类型定义如下：标识符类型 C A N 字符型数字字符型，限于 0—9 数值型，并可参与数值计算  接口均采用 UTF-8 编码的分隔符文本文件，分隔符为“|”（不含引号）；数字、字符位数如不足，无需补零或空格；  换行必须用回车（OAH）字符；  部分数据文件需要进行加密，加密方法详见后述说明；  带有小数点的数值型数据，除特别说明外，传输时需包含小数点；  部分数据文件按业务类型分类打包，格式为 tar 包，包括：  正向报表文件  逆向报表文件  逆向交易文件 z 开头的文件包中为正向业务数据，n 开头的文件包中为逆向业务数据。  所有文件包、文件名中包含日期信息，此日期即为需浦发银行系统处理的日期，文件包日期和文件名日期保持一致；文件中还需包含资金到账日期和资金划付日期，为实际资金到账、及需要浦发银行划付的日期  下文中所提到的 D 日为申请日或现金红利发放日  文件包或文件名中包含批次号，如要重发数据，当重发数据为覆盖上一批次时，批次号不变；如为无关联新批次数据时，批次号按自然数流水 +1。浦发银行一般情况下以最新批次文件为准处理。如遇到数据分批次发送的情况，请额外人工告知，并需确保每批次文件中的数据勾稽关系正确。除非特别说明，浦发银行不会跨批次处理数据  每个工作日进行文件发送，如没有内容也需要报送空文件本文档所有权属于上海浦东发展银行第 1 页共 62 页

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