2019年期货从业资格考试基础知识全真试题.doc-资料库

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2019 年期货从业资格考试基础知识全真试题一、单项选择题(本题共 60 个小题，每题 0．5 分，共 30 分。在每题给出的 4 个选项中，只有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) ）。 1.投资基金起源于（ A.英国 B.美国 C.德国 D.法国 1.A【解析】投资基金创始于 19 世纪 60 年代的英国，繁荣于第一次世界大战后的美国，盛行于西方金融市场发达的国家）不属于期货交易所的特性。 2.（ A.高度集中化 B.高度严密性 C.高度组织化 D.高度规范化 2.A【解析】在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织。 3.在我国，可以成为期货交易所会员的是（ A.自然人 B.法人 C.境内登记注册的法人 D.境内注册登记的机构）。 3.C【解析】期货交易所的会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。）。 4.会员大会是会员制期货交易所的（ A.权力机构 B.监管机构 C.常设机构 D.管理机构 5.会员制期货交易所会员大会的常设机构是（ A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.委员会 6.某投机者以 7800 美元/吨的价格买入 1 手铜合约，成交后价格上涨到 7950 美元/吨。）。为了防止价格下跌，他应于（）美元/吨的价位下达止损指令。 A.7780 B.7800 C.7870 D.7950 7.下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是（ A.政府管理）。

）。 B.行业管理 C.交易所管理 D.客户自律管理 8.迄今为止我国仍没有一部完整的（ A.期货行政规定 B.期货法 C.期货交易管理条例 D.期货公司管理办法 9.期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是（ A.期货佣金商 B.基金经理 C.托管者 D.基金投资者 10.下列对期货基金组织结构的描述，不正确的是（ A.交易经理受聘于商品交易顾问 B.期货佣金商受托于交易经理 C.托管者受托于商品基金经理 D.交易经理受聘于商品基金经理）。 11.期货投资基金业最发达的国家是（）。）。）承担的风险是由于基差的不利变动引起的。）是指由于交易对手不履行履约责任而导致的一种风险。 A.英国 B.比利时 C.美国 D.日本 12.在期货交易中，（ A.期货交易所 B.期货公司 C.投机者 D.套期保值者 13.（ A.操作风险 B.信用风险 C.流动性风险 D.法律风险 14.如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么这个期货市场就是（ A.有广度的 B.窄的 C.缺乏深度的 D.有深度的 15.以下并非期货市场风险成因的是（ A.价格波动 B.杠杆效应 C.市场机制不健全 D.理性投机 16.美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括）。）。

（）。 A.交易所 B.投资者 C.期货经纪商 D.交易所会员 17.某玉米看涨期权合约中的执行价格为 3.50 美元/蒲式耳，而当时玉米期货合约价格为 3.60 美元/蒲式耳，则该期权肯定为（）。 A.实值期权 B.虚值期权 C.两平期权 D.欧式期权 18.某投机者的交易情况如下表所示：某投机者的交易情况 8 月 20 日卖出 1 份 11 月份大豆看涨期权合约执行价格 700 美分/薄式耳权利金 6 美分/薄式耳买进 1 份 12 月份大豆看涨期权合约执行价格 700 美分/薄式耳权利金 9 美分/薄式耳 9 月 20 日买进 1 份 11 月份大豆看涨期权合约执行价格 700 美分/薄式耳权利金 8 美分/薄式耳卖出 1 份 12 月份大豆看涨期权合约执行价格 700 美分/薄式耳权利金 12 美分/薄式耳则在此次套利交易中，该投机者盈利（ A.1 B.2 C.3 D.4 19.投资基金中历史最长的一类基金是（ A.共同基金 B.对冲基金 C.期货投资基金 D.证券投资基金 20.帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是（ A.期货佣金商 B.交易经理 C.托管者 D.基金投资者 21.在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是（ A.管理期货协会(MFA) B.全国期货业协会(NFA) C.期货行业协会(FIA) D.商品期货交易委员会(CFTC) 22.来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是（ A.可控风险 B.不可控风险）的主要职责之一。）。）美分/蒲式耳。）。）。

）。）年在美国出现。）。）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于）。）的风险主要包括管理风险和技术风险。 C.代理风险 D.交易风险 23.（ A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.客户 D.期货公司 24.下列不属于期货公司风险管理内容的是（ A.对期货公司从业人员的管理 B.加强资本的充足性管理 C.日常自我监督与检查 D.对日常交易中的保证金管理 25.操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ A.共同基金 B.对冲基金 C.期货投资基金 D.套利基金 26.第一只期货投资基金于（ A.1949 B.1950 C.1969 D.1970 27.在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ A.CTA B.CPO C.FCM D.TM 28.以（立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。）。 A.英国 B.新加坡 C.美国 D.日本 29.政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ A.可控风险 B.不可控风险 C.代理风险 D.交易风险 30.下列属于期货公司的风险的是（ A.交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B.客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C.客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D.对期货市场监管不力、法制不健全）。 31.（）表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况。

）。）为实值期权。 A.市场资金总量变动率 B.市场资金集中度 C.现价期价偏离率 D.期货价格变动率 32.在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司 33.当标的物的市场价格高于协定价格时，（ A.看涨期权 B.看跌期权 C.欧式期权 D.美式期权 34.对于马鞍式期权组合，下列说法错误的是（ A.期权的标的物相同 B.期权的到期日相同 C.期权的买卖方向相同 D.期权的类型相同 35.投资基金组织发行的基金证券(或基金券)反映的是一种（ A.借贷关系 B.产权关系 C.所有权关系 D.信托关系 36.下列期货投资基金类型中，无需广告发行及营销费用的是（ A.公募期货基金 B.私募期货基金 C.个人管理期货账户 D.集体管理期货账户 37.假定某期货投资基金的预期收益率为 8％，市场预期收益率为 20％，无风险收益率）。）。）。为 4％，这个期货投资基金的贝塔系数为（）。 A.0。15 B.0.20 C.0.25 D.0.45 38.（ A.可控风险 B.不可控风险 C.代理风险 D.交易风险 39.如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么这个期货市场就是）是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。（）。 A.有广度的 B.窄的

）风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。 C.缺乏深度的 D.有深度的 40.（ A.期货交易所 B.期货公司 C.客户 D.期货行业协会 41.期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履行义务。）。）年。 A.实物交割 B.现金结算交割 C.对冲平仓 D.套利投机 42.期货公司在期货市场中的作用主要有（ A.根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力 B.期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险 C.严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险 D.监管期货交易所指定的交割仓库，保证了期货市场功能的发挥 43.截至 2019 年 3 月，中国期货业协会共有 186 家会员单位，其中特别会员（ A.2 B.3 C.4 D.5 44.金融期货最早产生于（ A.1968 B.1970 C.1972 D.1982 45.某日，英国银行公布的外汇牌价为 1 英镑兑 1.21 美元，这种外汇标价方法是（ A.美元标价法 B.浮动标价法 C.直接标价法 D.间接标价法 46.一般而言，预期利率将上升，一个美国投资者很可能（ A.出售美国中长期国债期货合约 B.在小麦期货中做多头 C.买入标准普尔指数期货合约 D.在美国中长期国债中做多头 47.某投资者手中持有的期权现在是一份虚值期权，则下列表述正确的是（ A.如果该投资者手中持有一份看涨期权，则表明期权标的物的市场价格高于协定价格 B.如果该投资者手中持有一份看跌期权，则表明期权标的物的市场价格低于协定价格 C.如果该投资者手中持有一份看跌期权，则表明期权标的物的市场价格等于协定价格 D.如果该投资者手中持有一份看涨期权，则表明期权标的物的市场价格低于协定价格 48.业内公认的第一只期货投资基金的创始人是（）。）。）家。）。）。

A.理查德·道前(RichardDonchian) B.唐(Dunn) C.哈哥特(Hargitt) D.索罗斯 49.在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是()。 A.管理费 B.经纪佣金 C.营销费用 D.CTA 费用 50.()是产生期货投机的动力。 A.低收益与高风险并存 B.高收益与高风险并存 C.低收益与低风险并存 D.高收益与低风险并存 51.期货价格非理性波动的最直接最核心的因素是()。 A.合约设计上有缺陷 B.会员结构不合理 C.交易规则执行不当 D.人为的非理性投机 52.()是因价格变化使期货合约的价值发生变化的风险，是期货交易中最常见、最要重视的一种风险。 A.市场风险 B.利率风险 C.权益风险 D.商品风险 53.()反映当前价格对 N 天市场平均价格的偏离程度。 A.市场资金总量变动率 B.市场资金集中度 C.现价期价偏离率 D.期货价格变动率 54.早期的期货交易实质上属于远期交易，其交易特点是()。 A.实买实卖 B.买空卖空 C.套期保值 D.全额担保 55.在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于()。 A.风险偏好者 B.风险厌恶者 C.风险中性者 D.风险回避者 56.通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的()。 A.公开性 B.周期性

C.连续性 D.离散性 57.随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是()。 A.前者大于后者 B.后者大于前者 C.两者大致相等 D.无法确定 58.期货市场在微观经济中的作用有()。 A.有助于市场经济体系的建立与完善 B.提高合约兑现率，稳定产销关系 C.促进本国经济的国际化发展 D.为政府宏观调控提供参考依据 59.不以盈利为目的的期货交易所是()。 A.会员制期货交易所 B.公司制期货交易所 C.合伙制期货交易所 D.合作制期货交易所 60.会员制期货交易所的理事会可以行使的职权有()。 A.决定对严重违规会员的处罚 B.决定总经理提出的财务预算方案、决算报告 C.决定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D.决定增加或者减少期货交易所注册资本二、多项选择题(本题共 60 个小题，每题 0.5 分，共 30 分。在每题给出的 4 个选项中，至少有 2 项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内) ）。） 61.下列属于反转突破形态的有（ A.双重底 B.三角形 C.头肩顶 D.圆弧顶 62.下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的?（ A.三重顶(底)形 B.头肩顶(底)形 C.双重顶(底)形 D.圆弧形态 63.三角形的种类分为（ A.上升三角形 B.对称三角形 C.下降三角形 D.等边三角形 64.以下指标中属于空头市场的是（ A.DIF 和 DEA 为正值 B.DIF 和 DEA 为负值 C.短期 RSI 小于长期 RSI D.短期 RSI 大于长期 PSI ）。）。

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